報(bào)告,，漢語詞語,，公文的一種格式,，是指對(duì)上級(jí)有所陳請或匯報(bào)時(shí)所作的口頭或書面的陳述,。報(bào)告的格式和要求是什么樣的呢,？下面是小編給大家?guī)淼膱?bào)告的范文模板,，希望能夠幫到你喲!

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇一

“沒有規(guī)矩,，不成方圓”,，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理,。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查,，找出了差距和不足,。為此，公司采取了一系列措施,，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力,。

加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳,，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握,。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ),。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門,、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容,。通過培訓(xùn),，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo),，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ),。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí),。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理,，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí),。

狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé),，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸,。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,，狠抓執(zhí)行,。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,，是一把手工程,，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上,，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測試檢查,，并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查,。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,。這樣,，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),，下至各部門,、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),，有人負(fù)責(zé),。

在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》,，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處,。內(nèi)控檢評(píng)組，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行,、測試過程及時(shí)跟蹤,，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促,、檢查的職責(zé),，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào),，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行,，有據(jù)必依,。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面,，一是思想是否重視,，責(zé)任是否落實(shí);二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力,。通過上述措施,，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升。現(xiàn)在,，每辦一件事,，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度,、符合內(nèi)控要求;每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù),，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作,。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行,、事事講程序的良好局面。

一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門,，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,，對(duì)于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì),，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明,，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任,，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé),，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。

推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化,。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用,，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障,。通過內(nèi)控測試和審計(jì),，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持,，目前,，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》,。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行,。通過多種形式的宣傳、教育,，目前,，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則,、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境,，尤其是公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦;特殊事情處理,，要作好紀(jì)要，保留證據(jù),，自覺按規(guī)章辦事,，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇二

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)環(huán)境是企業(yè)管理運(yùn)行最重要的一種環(huán)境,，企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的工作成效對(duì)企業(yè)的生存,、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響，所以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制也應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分,，并對(duì)其給予重點(diǎn)關(guān)注,，以在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景中有效開展企業(yè)內(nèi)部控制工作，減輕財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作產(chǎn)生的不利影響,。

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響主要包括：

首先,，財(cái)務(wù)人員對(duì)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)是企業(yè)內(nèi)部控制最主要的對(duì)象,，企業(yè)在制定以及構(gòu)建內(nèi)部控制制度,、體系的過程中都需要充分考慮財(cái)務(wù)人員的意見，內(nèi)部控制工作也同樣需要財(cái)務(wù)人員來執(zhí)行,。但在實(shí)際的企業(yè)內(nèi)部控制工作之中,，財(cái)務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行落實(shí),。

其次,，各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度未落實(shí)到實(shí)處，影響了企業(yè)內(nèi)部控制的效果,。企業(yè)內(nèi)部控制工作以及財(cái)務(wù)工作的實(shí)施都需要相應(yīng)的規(guī)章制度做保障,，但在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制的實(shí)際工作之中,，各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在,，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴(yán)肅性以及剛性,，從而阻礙了企業(yè)財(cái)務(wù)工作的正常進(jìn)行,，影響了企業(yè)內(nèi)部控制水平的不斷提高。

再次,，財(cái)務(wù)人員的會(huì)計(jì)工作缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內(nèi)部控制工作總體水平的提升。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)工作離不開強(qiáng)有力的監(jiān)督,，但就目前財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的監(jiān)督情況來看,，企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理較為分散，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差,，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當(dāng)?shù)葐栴}普遍存在,，這些問題的出現(xiàn)都對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行、開展產(chǎn)生著極為不利的影響,。

1,、進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)部控制體系

企業(yè)內(nèi)部控制工作的有序進(jìn)行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學(xué),、合理有著直接的聯(lián)系,。企業(yè)只有建立起健全的內(nèi)部控制體系,，才能保證內(nèi)部控制工作的正常開展，調(diào)動(dòng)相關(guān)工作人員的工作熱情,，使其對(duì)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度都積極有效的執(zhí)行,，從而確保內(nèi)部控制工作實(shí)施的結(jié)果具有較強(qiáng)的積極性，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,。

企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建應(yīng)做到有效,、科學(xué)，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn),、經(jīng)營,、管理的特點(diǎn)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景下的企業(yè)內(nèi)部控制體系包括預(yù)算控制體系,、會(huì)計(jì)系統(tǒng)的控制體系,、財(cái)產(chǎn)控制體系以及結(jié)算控制體系等多方面的內(nèi)容，對(duì)這些方面的內(nèi)容都進(jìn)行不斷完善,，才能保證企業(yè)內(nèi)部控制體系得到進(jìn)一步完善,，利于企業(yè)內(nèi)部控制工作的正常開展。

2,、明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項(xiàng)職責(zé)

企業(yè)的內(nèi)部控制工作,，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的,，都和企業(yè)各項(xiàng)工作的效率緊密聯(lián)系,，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內(nèi)部控制工作的效率,。而要更好的達(dá)到提高企業(yè)內(nèi)部控制工作效率的目的,，就要對(duì)企業(yè)內(nèi)部人員的各項(xiàng)職責(zé)給予進(jìn)一步明確，使每位員工都對(duì)自身的職責(zé)有明確的認(rèn)識(shí),。企業(yè)管理者要對(duì)各項(xiàng)權(quán)利進(jìn)行合理的協(xié)調(diào),，以保證內(nèi)部控制工作的順利進(jìn)行。明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項(xiàng)職責(zé)就是要使員工對(duì)自身的崗位職責(zé)有清楚,、明確的認(rèn)識(shí),，并將自身的崗位職責(zé)積極貫徹、落實(shí)到實(shí)際工作中,，企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的有效控制,，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)。

3,、提高財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景下,，企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利開展離不開財(cái)務(wù)人員，財(cái)務(wù)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內(nèi)部控制工作的效果,。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營的關(guān)鍵,，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中,，每項(xiàng)資金的收入和支出都通過財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)體現(xiàn)出來。

企業(yè)通過對(duì)財(cái)務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀,，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制的一個(gè)重要目的就是控制財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確性以及真實(shí)性,，因?yàn)橹挥姓鎸?shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息才能較好的反應(yīng)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營狀況,，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù),。要提高財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對(duì)財(cái)務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視；根據(jù)企業(yè)自身內(nèi)部控制的需要制定相應(yīng)的控制制度以保證內(nèi)部控制工作的高效開展,；建立完善的監(jiān)管機(jī)制,，以督促財(cái)務(wù)人員較好的執(zhí)行內(nèi)部控制制度。

總而言之,，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)是企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要內(nèi)容之一,，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制水平的高低直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作能否順利進(jìn)行，因此,，各個(gè)企業(yè)應(yīng)從財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景出發(fā),，有效分析財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響，并在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內(nèi)部控制的工作水平,，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內(nèi)部環(huán)境,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇三

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營,，提高經(jīng)營效益,，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保安全發(fā)展的需要,。近幾年來,，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索,，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力,，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績,，20__年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行,。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

1,，完善內(nèi)控主體建設(shè)

__建立內(nèi)控機(jī)制,。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為,。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn),，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù),。

__完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng),。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)提示,，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度,。

__樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀,。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性,，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí),，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。

__建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)，執(zhí)行,，反饋提供信息保障,。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí),，真實(shí),，完整地傳遞監(jiān)管意圖，交流信息,，溝通問題,。

__重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層,，決策層的監(jiān)督控制,，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,，實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制,，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用,。

2,，強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)

__加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長,，分管行長為副組長,，各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo),，形成由行長負(fù)責(zé)抓,，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，部門配合抓,，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu),，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)，具體組織實(shí)施,，擬定有關(guān)制度,，內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，扎實(shí)采取有效措施,，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

__建立例會(huì)制度,。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循,，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí),，大事敲鐘，小事敲鼓,，沒事敲木魚,，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè),，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo),，監(jiān)督作用,。

__強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”,，發(fā)揮再監(jiān)管作用,，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé),，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案,，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合，常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合,，確保監(jiān)管檢查到位,，不走過場,，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處,，不斷提升有效監(jiān)管水平。

__落實(shí)防控措施,。在日常經(jīng)營管理中,，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露,，防范勝于補(bǔ)牢,，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處,，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度,，做到邊檢查，邊通報(bào),，邊整改,，邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：

一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí),，實(shí)施;

二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;

三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;

四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位,，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;

五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,，及時(shí)反饋信息,。

六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源,，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥,，強(qiáng)力整治,。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題,，認(rèn)真對(duì)待,，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的,，當(dāng)場予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn),，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”,，“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效,。

七是嚴(yán)格追究責(zé)任,。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究,，完善懲誡問責(zé)制度,，對(duì)存在問題整改不到位，有章不循,，屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡,。

監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位,，追究到位,，懲誡到位，整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處,。

3,，強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

__強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,，不要等上級(jí)布置時(shí)來抓檢查,，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé),，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率,。安全保衛(wèi),，信貸，會(huì)計(jì),，科技,，員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次,。二要確保檢查質(zhì)量,。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容,，要求,，檢查人員組成，目的要求等,，檢查之后要有書面總結(jié),。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查,。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，多搞一些突擊性的,，專題性的，帶有苗頭性的,，針對(duì)性的檢查,。

__嚴(yán)格問責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫,，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,，問題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告,，未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé),，對(duì)制度執(zhí)行不到位的,，要提出批評(píng)。如造成損失的,，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究,。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣,。

__實(shí)施倒查,。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員,，但往往根在各級(jí)管理層,，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng),。所以,，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理,，未按規(guī)定組織各類檢查，未及時(shí)組織整改,，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任,。

__定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才，培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng),。由于我行員工無論何種崗位,，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生,。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗,。

4,，強(qiáng)化合規(guī)管理

__增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要,。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心,。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要,。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別,，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,，避免因不遵循法律，規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰,，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展,。

__加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞,。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī),，權(quán)限合規(guī)，制度合規(guī),，監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成,。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度,，學(xué)習(xí)制度，報(bào)告制度,，休假制度,，回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定,，授權(quán)制度,，各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,，依法合規(guī)經(jīng)營,，合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度,，主管人員落實(shí)檢查制度情況,。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生,。

__提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低,。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查,，檢查,，督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能,。建立存在問題的整改機(jī)制,，重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改,。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制,，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

5,，改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度

__實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,，制度管理和相互制約的方法和措施,。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法,，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范,，事中控制,，事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個(gè)人業(yè)績相聯(lián)系的機(jī)制為原則,，建立科學(xué)合理的分層面績效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上,，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。

__實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化,。激勵(lì)供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵(lì),，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障,。物質(zhì)激勵(lì)是除績效工資,，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼,，假期,，培訓(xùn)機(jī)會(huì)，辦公,，生活等方面的福利,。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依,，讓每個(gè)員工樂在其中,。

__實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度,，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》,，《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位,，部門或員工違反各種規(guī)章制度,，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員,，擴(kuò)大到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,，會(huì)計(jì)主管，客戶經(jīng)理等各崗位人員,，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡,。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn),，分別給予相應(yīng)的處理,。

6，提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力

__加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和能力的`培訓(xùn),。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案,，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃，有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律,，法規(guī),，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則,，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件,，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造效益的理念,。

__開展合規(guī)宣講教育,，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),，是員工熟悉政策,，規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù),，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策,，法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為,，有所不為”,，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序,，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯,，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為,，防止案件的發(fā)生,。

__創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果,。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式,，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式,。其次,，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次,，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式,，從而提高培訓(xùn)效果。

7,，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境

__堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo),，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線,。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作,。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀,，人生觀，價(jià)值觀的教育,，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢教育,，典型案例教育，規(guī)章制度教育,，通過多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作,，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長鳴,。

__加強(qiáng)改革政策的銜接和配套,，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力,，要關(guān)心員,，愛護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,，了解他的想法,，傾聽他的呼聲，掌握他們處境,，全心全意解決員工工作,，生活，學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難,。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革,，機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實(shí)際調(diào)查研究,，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查,，做到及時(shí)化解各種矛盾。

__大力倡導(dǎo)新的用人觀,，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性,。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的,。因此,，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人,，培養(yǎng)人,，使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí),，尊重人才,，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺(tái),，不間斷的有效培訓(xùn),，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量,，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值,。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度,，雙向選擇的崗位競爭制度,，人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才,，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性,。

__加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力,。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,，又是執(zhí)行者，既要授權(quán),，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任,，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此,，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化,，身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力,，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者,，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力,。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系,，增加內(nèi)部管理的公平性，公開性,，使管理職能化,，制度化,，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力,。

__加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境,。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的,，為全體員工接受，認(rèn)同與信守的經(jīng)營理念,，行為規(guī)范,，企業(yè)形象，價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化,，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),，及時(shí)，努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn),，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇四

時(shí)光荏苒，xx年在緊張忙碌的工作中臨近尾聲,。一年來,，在局、所領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助指導(dǎo)下,，通過自身努力,，我成功從一名大學(xué)生轉(zhuǎn)型為稱職的國家公職人員，并在業(yè)務(wù)素質(zhì),、工作能力等方面得到大幅提升,，較好的完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)將本人一年來的工作,、學(xué)習(xí)情況總結(jié)如下:

學(xué)習(xí)是永恒的主題,，具備良好的政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)是做好財(cái)務(wù)工作的必要條件，也是作為一名合格共產(chǎn)黨員的基本前提,。一年來,，我不斷加強(qiáng)政治理論和方針政策的學(xué)習(xí)，通過參加學(xué)習(xí)活動(dòng)和堅(jiān)持自學(xué)等多種形式,，認(rèn)真學(xué)習(xí)了黨的路線,、方針、政策,，尤其是深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)了黨的“xx大”精神,，用理論知識(shí)武裝頭腦，指導(dǎo)各項(xiàng)工作,。同時(shí),，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了財(cái)務(wù)工作相關(guān)規(guī)定，自覺按照國家政策和程序辦事,。努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí),，積極參加部門組織的各種業(yè)務(wù)技能培訓(xùn), 充分利用業(yè)余時(shí)間，加強(qiáng)財(cái)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),，保障了財(cái)務(wù)知識(shí)不斷更新,，工作水平有效提高,。

一年來，我能認(rèn)真履行崗位職責(zé),，自覺服從組織和領(lǐng)導(dǎo)安排,，腳踏實(shí)地、忠于職守,、盡職盡責(zé),，按時(shí)、保質(zhì)保量的完成了本職工作,，合理合法的處理了相關(guān)財(cái)會(huì)業(yè)務(wù),。

一是認(rèn)真做好財(cái)務(wù)報(bào)賬工作。工作中,，我本著客觀,、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的原則,，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)紀(jì)律,，按照財(cái)務(wù)報(bào)賬制度和會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范化要求進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)賬。在審核原始憑證時(shí),，對(duì)不真實(shí),、

不合規(guī)、不合法的原始憑證敢于指出,，不予報(bào)銷;對(duì)記載不準(zhǔn)確,、不完整的原始憑證，予以退回,，要求經(jīng)辦人員更正,、補(bǔ)充。通過認(rèn)真的審核和監(jiān)督,，保證了會(huì)計(jì)憑證手續(xù)齊備,、規(guī)范合法，確保了我所會(huì)計(jì)信息的真實(shí),、合法,、準(zhǔn)確、完整,。同時(shí),，定期向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況，積極協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)室與其他科室關(guān)系,，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時(shí)性工作任務(wù),。

二是有效加強(qiáng)日常財(cái)務(wù)收支管理,。在校期間,，本人系統(tǒng)全面的學(xué)習(xí)了財(cái)務(wù)知識(shí),，工作中做到了學(xué)以致用。一年來,，我能積極主動(dòng)的完成各月記賬,、結(jié)賬和賬務(wù)處理工作，準(zhǔn)確無誤的填報(bào)月度,、季度,、年終各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并按時(shí)報(bào)送,。較好的完成了往來銀行間業(yè)務(wù),、稅務(wù)申報(bào)與繳納及其他各類日常費(fèi)用的繳納工作。在完成本職工作之余,，積極參與 工作,。

總結(jié)一年來的工作，雖然取得了一定的成績,，但仍存在一些問題和不足:

一是工作開展多,，經(jīng)驗(yàn)總結(jié)少，導(dǎo)致效率低下,，事倍功半現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,。我將虛心學(xué)習(xí)周圍同事先進(jìn)的工作經(jīng)驗(yàn)，勤于思考,、加強(qiáng)總結(jié),、提高效率，以便更好的開展工作,。

二是日常事務(wù)性工作多,，深入學(xué)習(xí)研究財(cái)務(wù)相關(guān)管理辦法及工作制度少，工作有廣度,，沒深度,。今后的工作中，我將更加嚴(yán)格要求自己,，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),，努力提高工作水平，以對(duì)工作高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，解放思想,、實(shí)事求是、發(fā)奮努力,，力爭更好地完成各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù),，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和同志們對(duì)我的期望。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇五

為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作,，營造良好的內(nèi)控環(huán)境,，加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識(shí),，走“精細(xì)化管理”之路。公司通過貫徹,、推行,、完善、夯實(shí)等措施加強(qiáng)內(nèi)控,，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善,，員工的內(nèi)控意識(shí)全面增強(qiáng)。

1,、為營造一個(gè)濃郁的內(nèi)控氛圍,，加強(qiáng)全體干部職工在工作中對(duì)執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認(rèn)識(shí)，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理,，堵塞漏洞,，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，舉辦了1期內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn),，主要對(duì)機(jī)關(guān)各部門進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),，通過對(duì)他們的培訓(xùn)指導(dǎo)，作好各項(xiàng)管理制度的修訂和完善工作,，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度,。經(jīng)過形式多樣的學(xué)習(xí)，讓每個(gè)員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn),，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責(zé)任人,，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責(zé)任到人，每個(gè)人有具體執(zhí)行的控制點(diǎn),。

2,、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%,，是通過每一個(gè)員工,，每一個(gè)崗位來體現(xiàn)的。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場詢問和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程,，才知道員工對(duì)內(nèi)控重要性認(rèn)識(shí)足不足,，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的,，是不可省略的工作,，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的管理水平,。

3,、將內(nèi)控工作制度化、日?；?，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來完成,，因此，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度,，讓所有的員工認(rèn)識(shí)到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處,，另外,，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題,，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開展,。

4、梳理流程內(nèi)容,。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程,，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人,，對(duì)其責(zé)任控制點(diǎn)進(jìn)行日?？刂坪捅O(jiān)督。

5,、明確崗位責(zé)任,。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門責(zé)任分工，細(xì)化到流程部門責(zé)任人,、內(nèi)控管理員和控制點(diǎn)責(zé)任人,，明確他們各自的崗位責(zé)任。在確定部門內(nèi)控管理員時(shí),，以部門主管或業(yè)務(wù)骨干為主力,，形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動(dòng),、齊抓共管的局面,。

6、規(guī)范審批權(quán)限和流程,。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實(shí)到位,，充分啟到相互制約、嚴(yán)格審核,、加強(qiáng)控制的作用,，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。

7,、切實(shí)有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度,。公司對(duì)一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位,、涉密崗位進(jìn)行了具體明確,，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說明書,，提高了崗位人員防風(fēng)險(xiǎn)、防隱患,、堵漏洞的工作意識(shí),。