總結(jié)是對過去一定時期的工作、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧,、分析,，并做出客觀評價的書面材料，它可使零星的,、膚淺的,、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的,、本質(zhì)的理性認(rèn)識上來,，讓我們一起認(rèn)真地寫一份總結(jié)吧。相信許多人會覺得總結(jié)很難寫,？那么下面我就給大家講一講總結(jié)怎么寫才比較好,，我們一起來看一看吧。

銀行稽核部門?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇一

銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié) “msonormal”>20xx年,，我部稽核工作在總行理事會直接領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行“業(yè)務(wù)發(fā)展年”和全年稽核工作計劃,，堅持實事求是,，客觀公正的稽核原則，積極開展各類稽核活動,，認(rèn)真組織開展深化案件專項治理工作,，充分發(fā)揮稽核職能作用，為各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障,。

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一,、加強稽核隊伍建設(shè),，提高稽核工作能力

“msonormal” style=““>一是建立定期學(xué)習(xí)制度。我部將每月的第一個星期一為學(xué)習(xí)日,，結(jié)合一個月來的稽核工作情況,，組織全體稽核人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識及

有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使稽核人員擴大了知識面,，增強了發(fā)現(xiàn)問題,、分析問題的能力；二是改善稽核工作條件,。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦4臺，提高了稽核工作效率和質(zhì)量,；三是進(jìn)一步規(guī)范稽核行為,，嚴(yán)肅稽核工作紀(jì)律。為切實提高稽核工作質(zhì)量,，樹立稽核員隊伍良好形象,，我部對稽核人員稽核工作質(zhì)量、稽核工作責(zé)任明確了考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn),。對稽核工作中存在應(yīng)查出而未查出,、隱瞞不報等問題責(zé)任人，將依據(jù)規(guī)章制度嚴(yán)肅追究責(zé)任,，在提高稽核工作質(zhì)量的同時,，樹立稽核員的良好形象。

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二,、全面落實稽核工作計劃,，確保稽核工作按時保質(zhì)完成“msonormal” style=““>為了保證稽核工作規(guī)范有序進(jìn)行,，按照上級要求,，年初我們結(jié)合總行工作的實際，有重點地選取稽核對象和稽核項目,，制定全年工作計劃,，并細(xì)化到每個月，精心組織,，合理安排,，對工作要求和分工加以明確,，落實稽核工作責(zé)任和目標(biāo),，認(rèn)真組織實施稽核項目。一是有計劃,、有步驟,、有質(zhì)量地開展全面稽核工作,。根據(jù)年初工作計劃，我們對xx等10家支行進(jìn)行了全面稽核,，并圍繞接近授權(quán)貸款,、借新還舊貸款、展期貸款及當(dāng)年新增不良貸款等進(jìn)行上門核對,，共核對貸款x筆,、金額x萬元。在稽核內(nèi)容上既全面覆蓋,，不留死角,，又有所側(cè)重，突出重點,。對稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性,、苗頭性問題，檢查時就責(zé)令現(xiàn)場整改,，對當(dāng)場未能整改的都書面提出整改意見,，落實整改責(zé)任人和整改期限。12月份,，按年初計劃對xx支行進(jìn)行了后續(xù)稽核,，確保稽核工作的連續(xù)性和效力,；二是有的放矢,，開展專項稽核，規(guī)范操作行為,。全年,，我們根據(jù)年初的工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦，開展了全轄20xx年度業(yè)務(wù)經(jīng)營的真實性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款,、十大貸款戶風(fēng)險檢查等專項稽核,。通過專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的風(fēng)險,，提

出了合理的改進(jìn)和防范措施,，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營風(fēng)險,，提高了經(jīng)營管理水平,；三是實事求是，客觀公正做好離任審計工作,。根據(jù)人事部門離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示,，我們對8家支行的8名基層負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任稽核，分別對他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績、經(jīng)濟責(zé)任及存在問題進(jìn)行客觀評價,，并對他們經(jīng)管的x筆,、x萬元貸款，進(jìn)行了責(zé)任界定,。通過離任稽核,，增強了基層負(fù)責(zé)人的工作責(zé)任感，提高了經(jīng)營管理水平,，促進(jìn)了干部員工認(rèn)真履行職責(zé),，優(yōu)化了內(nèi)部管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題,，消除風(fēng)險隱患,。

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三、加大問題反饋力度,，發(fā)揮稽核監(jiān)督效能

“msonormal” style=““>為進(jìn)一步發(fā)揮稽核監(jiān)督效能,，稽核部堅持以稽核檢查為突破口，把加大對稽核中發(fā)現(xiàn)問題的處罰和整改工作力度作為重要環(huán)節(jié)來抓,。一是提高對問題的認(rèn)識,。每家全面稽核現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，總行領(lǐng)導(dǎo)和

稽核負(fù)責(zé)人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報,，對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題,，分析產(chǎn)生的原因，幫助被稽核單位提高對問題的認(rèn)識,，并提出具體整改意見和要求,；二是協(xié)同抓好整改。每家全面稽核項目結(jié)束后,，及時召開專題辦公會,，稽核部向領(lǐng)導(dǎo)報送稽核報告并通報稽核情況，提請總行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部室督促被稽核單位及時整改存在的問題,?！癿sonormal” style=““>

四、稽核工作存在的不足

“msonormal” style=““>今年,，我行稽核工作雖取得了一定的成績,，但對照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核檢查還不夠深入,，尚須從深度和廣度上加以拓展,；二是稽核工作的思路、方法還需進(jìn)一步創(chuàng)新,；三是稽核處理問題的效率還有待進(jìn)一步提高等,。針對存在的這些問題,，我們將按照稽核工作質(zhì)量要求，積極加以重視和研究,，在來年的工作中,，采取扎實有效的措施,，認(rèn)真予以解決,，促進(jìn)稽核工作再上新臺階。

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五,、20xx稽核工作初步打算

“msonormal” style=““>20xx年,，我部在總行理事會直接領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行全年工作計劃,，不斷提高稽核工作質(zhì)量,，將稽核工作與案件專項治理工作有機結(jié)合，營造安全,、穩(wěn)健的經(jīng)營環(huán)境,，促進(jìn)總行實現(xiàn)又好又快的發(fā)展目標(biāo)?！癿sonormal” style=““>

1,、不斷加強和改進(jìn)稽核工作。在總結(jié)前期稽核工作基礎(chǔ)上,，與時俱進(jìn),，不斷拓展工作思路、不斷創(chuàng)新工作方法,，切實提高稽核工作質(zhì)量,。

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銀行稽核部門專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇二

為什么這么說呢,？主要是督改室從無到有,，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制,，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下,，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析,、舉一反三,，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程,。

我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路,，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定,；從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定,；從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向,、流程,、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn),。

短短的一年的時間,，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢,，晉升為整改督改工作專家了,，當(dāng)然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流,，并得到肯定,，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉(zhuǎn)變的過程中,，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工,，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性,；丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中,，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題,，要我們深入思考什么叫舉一反三整改,；也記得關(guān)于整改工作制度、實質(zhì)性復(fù)核分析,、差異化督改,、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的,；記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見,。正是在大家的共同努力下，20xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面,，突出表現(xiàn)在以下12個方面：

1,、建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的,，開同業(yè)之先例,。

2、建立重點難點問題協(xié)同整改機制,。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難,，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3,、建立差異化整改機制,。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作,。

4,、首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5,、首次接受北京分行,、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6,、探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解,、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式

7,、建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8,、建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9、建立按季度形成督改工作報告的機制

10,、深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

11,、建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12、建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機制

12個事項中創(chuàng)新類就有10項,，上述工作的成效就是全年對xx至20xx年度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改,，綜合整改率達(dá)到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個百分點,，督改成效非常明顯,。

銀行稽核部門專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇三

銀行稽核分類：

資金計劃業(yè)務(wù)稽核：

? 資產(chǎn)效益性管理稽核

? 利率管理稽核

? 資金調(diào)撥稽核

信貸業(yè)務(wù)稽核

? 貸款政策稽核

? 貸款程序稽核

? 貸款風(fēng)險管理稽核

? 銀行承兌匯票和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)稽核 ? 住房貸款業(yè)務(wù)稽核

會計出納業(yè)務(wù)稽核

? 支付結(jié)算原則稽核

? 支付結(jié)算紀(jì)律稽核

? 聯(lián)行報單,，印章,，密押稽核 ? 會計帳務(wù)稽核

? 會計報表稽核

? 財務(wù)收支稽核

? 固定資產(chǎn)稽核

? 會計有價證單，空白重要憑證稽核 ? 會計檔案稽核

? 出納基本制度稽核

零售業(yè)務(wù)稽核

? 儲蓄政策原則執(zhí)行情況稽核 ? 儲蓄存單（折）掛失業(yè)務(wù)稽核 ? 儲蓄有價單證和空白重要憑證稽核 ? 儲蓄存單抵押貸款稽核 ? 柜員制儲蓄所管理稽核 國際業(yè)務(wù)稽核

? 國際結(jié)算業(yè)務(wù)稽核

? 貿(mào)易融資業(yè)務(wù)稽核

? 對外擔(dān)保業(yè)務(wù)稽核

? 外匯資金業(yè)務(wù)稽核

電子化系統(tǒng)稽核

? 崗位責(zé)任制稽核

? 軟件管理稽核

? 硬件管理稽核

? 計算機安全管理稽核

信用卡業(yè)務(wù)稽核

? 信用卡資信審查稽核

? 信用卡核算管理稽核

? 信用卡授權(quán)業(yè)務(wù)稽核

? 信用卡掛失及止付管理稽核 ? 信用卡安全及風(fēng)險管理稽核

領(lǐng)導(dǎo)干部稽核

? 領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任稽核 ? 領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核

稽核方法：

? 審閱法

? 核對法

? 順查法

? 逆查法

? 詳查法

? 抽查法

1． 隨機抽查法

2． 判斷抽查法

3． 任意抽查法

? 實地觀察法 ? 查詢法

? 盤點法

? 對比分析法

1． 絕對數(shù)比較法

2． 相對數(shù)比較法

3． 百分比比較法

4． 機構(gòu)分析法

5．平衡分析法

銀行稽核部門?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇四

縣社會保險稽核工作匯報

社會保險稽核工作是確保社會保險費應(yīng)收盡收,、維護(hù)參保人員合法權(quán)益的有效措施，也是促進(jìn)規(guī)范管理的重要內(nèi)容,。近年來,，xx縣人力資源和社會保障局按照“四個一批”得力措施，加大稽核力度,，深入企,、事業(yè)單位核查職工人數(shù)、工資基數(shù)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù),，積極擴大參保覆蓋面,，做到企業(yè)職工應(yīng)保盡保，社?；饝?yīng)收盡收,。作為社保經(jīng)辦機構(gòu),，強化稽核檢查，確?；疬\行安全,，是一項十分必要的工作措施和實時任務(wù)。

一,、我縣社?；斯ぷ鞒尚?/p>

為有效防范社保基金流失,，促進(jìn)參保人數(shù)外延式擴大,、社保基金內(nèi)涵式增長,，針對部分參保單位少報繳費基數(shù),、人數(shù)的問題，我縣社保行政部門自2011年起,，每年確定5-10月份為“社?；送粨艋顒釉隆保檎{(diào)專班成立稽核小組,，采取“集中時間,、集中精力、集中人員”的“三集中”方式,，實行“自查一批,、檢查一批、稽核一批,、強制一批”的“四個一批”得力措施,，對列入稽核計劃的用人單位進(jìn)行社保全面稽核，收到理想效果,。

2011年度,，我縣通過全面稽核，查出2010年度少報,、漏報參保人數(shù)1363人,，實際繳費840萬元，應(yīng)補繳社會保險費231萬元,。通過對少報,、漏報的企、事業(yè)單位及時下達(dá)整改通知書限期改正,，強化征繳,，漏繳、少繳的社會保險費已全部督促補繳到位,，稽核面達(dá)39%,，占全年稽核任務(wù)的170%,。目前，2012年社會保險稽核工作已全面啟動,，按照稽核計劃,，擬稽核單位在去年被列為常規(guī)稽核對象的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定了重點應(yīng)核單位，在其申報繳納社會保險費時,，對其實行現(xiàn)場監(jiān)督,，由基金監(jiān)督股實施實地稽核檢查，提出稽核監(jiān)督檢查意見后,，再行核定,。目前，社保申報核定運行情況效果很好,。

二,、我縣社會保險稽核工作的主要做法

（一）全面準(zhǔn)確掌握情況，科學(xué)制定稽核計劃,。計劃是增強工作主動性,，減少盲目性,，使工作有條不紊進(jìn)行的有力保證,。為保證稽核工作穩(wěn)步有序開展，結(jié)合實際,，我縣經(jīng)辦機構(gòu)根據(jù)《社會保險法》,、《社會保險稽核辦法》、《社會保險基金行政監(jiān)督辦法》等規(guī)定,，制定了科學(xué)合理的稽核計劃,。稽核單位在選定的過程中,，我們遵循“每年稽核面不低于30%,，3年內(nèi)實現(xiàn)全覆蓋”的目標(biāo)。對所有的稽核對象進(jìn)行了篩選和對比,，根據(jù)行業(yè)特點,、單位性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模以及繳納社會保險情況,，科學(xué)合理確定被稽核對象,。特別突出強調(diào)的是，計劃中必須明確稽核目標(biāo),，確定稽核范圍,、內(nèi)容、年度,、環(huán)節(jié)和被稽核單位,，確定稽核組成員及稽核時間,。

（二）嚴(yán)格遵守稽核程序，維護(hù)正?；酥刃?。程序是使工作順利開展的必要條件，我們在社會保險稽核工作中,，始終嚴(yán)格遵循稽核程序,，即提前3日將進(jìn)行稽核的有關(guān)內(nèi)容、要求,、環(huán)節(jié)和需要準(zhǔn)備的資料等事項通知被稽核對象,，特殊情況下的稽核也可以不事先通知；每次均由兩名以上稽核人員共同進(jìn)行,，出示執(zhí)行公務(wù)的證件,，并向被稽核對象說明身份；對稽核情況做好筆錄,，筆錄由當(dāng)次稽核人員和被稽核單位法定代表人（或法定代表人委托的代理人）簽名或蓋章,，被稽核單位法定代表人拒不簽名或蓋章的，嚴(yán)格要求其注明拒簽原因,；對于經(jīng)稽核未發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)行為的被稽核對象,，嚴(yán)格按照稽核辦法，在稽核結(jié)束后5個工作日內(nèi)書面告知其稽核結(jié)果,；發(fā)現(xiàn)被稽核對象在繳納社會保險費或按規(guī)定參加社會保險等方面,，存在違反法規(guī)行為，據(jù)實寫出稽核意見書,，并在稽核結(jié)束后10個工作日內(nèi)送達(dá)被稽核對象,。被稽核對象應(yīng)在限定時間內(nèi)予以改正。嚴(yán)格按程序開展工作,，切實提升了工作效率,，降低了履職風(fēng)險，確保了工作的順利推進(jìn),。

（三）全面采集稽核資料,，規(guī)范完備稽核檔案?；速Y料的收集與整理,，必須狠下功夫。資料搜集要緊跟稽核目標(biāo),、范圍,、內(nèi)容和時限要求。為確保資料齊全完備,，我們的稽核成員在稽核過程中嚴(yán)格要求用人單位對用人數(shù)量,、工資收入,、財務(wù)報表、統(tǒng)計報表,、繳費數(shù)據(jù),、會計憑證、社會保險費繳納賬冊等情況和資料做到準(zhǔn)確無誤,，提醒其違背的相應(yīng)法律后果,；并對稽查對象的參保、繳費等情況的調(diào)查,、詢問詳細(xì)記錄在冊,。稽核工作結(jié)束后,，及時按稽核的流程分別將同屬一個稽核對象的檔案資料裝訂成冊,，內(nèi)容包括社會保險稽核通知書或告知書、年度參保單位繳費工資稽核審定表,、社會保險稽核工作記錄,、社會保險稽核整改意見書等。不僅全面反映和真實記錄了工作開展情況,，而且完善了相關(guān)檔案,，規(guī)避了履職風(fēng)險，并為今后工作方式,、方法的改進(jìn)和完善,，提供了有力根據(jù)。

（四）定期通報稽核情況,，及時公開稽核結(jié)果?；饲闆r的定期通報和稽核檢查結(jié)果的公示是稽核工作不可或缺的重要環(huán)節(jié)。通報和公示發(fā)揮著重要的監(jiān)督作用。通過稽核情況的定期通報和稽核結(jié)果的公示,，及時掌握了稽核進(jìn)展情況和稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題,，同時進(jìn)一步有效的宣傳了社保相關(guān)知識、維護(hù)了參保人員權(quán)益,、提高了用人單位規(guī)范繳納社會保險費的自覺性,。

三、加強社?；斯ぷ鞯膶Σ?/p>

銀行稽核部門?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇五

保局養(yǎng)老保險稽核工作成效顯著

多年來，我局一直把稽核工作作為年度重要工作來抓,。尤其是今年初,，市局把該項工作確定為全市社保工作的重點工作之一,，更加堅定了我局抓好這項工作的決心。我們從落實市局有關(guān)社會保險稽核工作會議精神入手,，充分發(fā)揮稽核職能作用,，緊緊圍繞年度工作目標(biāo)，立足區(qū)情抓機遇,、建機制,，不斷加強社會保險稽核隊伍建設(shè)，狠抓稽核措施落實,，為稽核工作規(guī)范化而不斷努力,。今年以來已書面稽核參保企業(yè)60家，占參保單位的37%,，書面稽核繳費人數(shù)2869人,，占參保繳費人數(shù)7508的38%；實地稽核企業(yè)48家,，占參保單位的29%,，實地稽核參保人員3823人，占參保人數(shù)8921的43%,，完成市局下達(dá)目標(biāo)任務(wù)2100人的182%,。在實地稽核的48家參保企業(yè)中，對發(fā)現(xiàn)有漏報,、瞞報繳費基數(shù)和人數(shù)情況的12家企業(yè),，我們按照規(guī)定下達(dá)了《稽核整改意見書》，9家已按要求及時完成整改,，對其中3家逾期未整改的企業(yè),，提請區(qū)勞動監(jiān)察依法處理，并且也已完成整改?，F(xiàn)將我局稽核工作的做法匯報如下：

一,、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，營造良好氛圍

為更好的完成今年的稽核工作任務(wù),，我局采取了一系列有效措施,。一是領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在人員,、交通,、經(jīng)費等方面

給予大力支持，多方面,、全方位確?；斯ぷ鞯捻樌_展，并于市局稽核工作會議后成立稽核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長任組長,，辦公室設(shè)在局辦公室,，全面協(xié)調(diào)年度稽核工作，同時,，在稽核工作遇到復(fù)雜問題時,，經(jīng)常請示市局領(lǐng)導(dǎo)，并邀請其到我局現(xiàn)場指導(dǎo),，在政策,、方法等方面得到了有力的保障。二是將稽核工作列入重要工作日程,，納入年度目標(biāo)考核中,，充分調(diào)動稽核工作人員的積極性，發(fā)揮出主觀能動性,，促進(jìn)稽核工作深層創(chuàng)新,。三是將稽核工作納入內(nèi)部審計范圍，實行責(zé)任追究,，保證稽核程序合法,，實效明顯。四是加大稽核宣傳力度,，發(fā)放宣傳頁,、宣傳手冊等，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和職工認(rèn)識到稽核工作的重要性和必要性,。

二,、嚴(yán)格稽核程序，規(guī)范稽核行為

養(yǎng)老保險稽核工作是擴面,、征繳工作的重要手段,，為了進(jìn)一步發(fā)揮稽核效能，更好地統(tǒng)一調(diào)整年度繳費基數(shù),，我局非常注重稽核工作的時效性,，專門安排在上半年開展，結(jié)合上半年申報繳費基數(shù)的有利契機,，實地稽核工作在6月底以前完成，發(fā)現(xiàn)問題令其整改后,，不影響7月份調(diào)整年度繳費基數(shù),。

1、書面稽核工作,。3月初養(yǎng)老保險稽核工作開始進(jìn)行,，先將《關(guān)于開展企業(yè)養(yǎng)老保險稽核活動的通知》、書面稽核自查表一起下發(fā)給我區(qū)全部參保單位，各參保單位接《通知》后,，按稽核內(nèi)容要求,，于3月底前報送財務(wù)報表、職工花名冊,、統(tǒng)計報表,、上年度12月份的工資單（有職工簽名）等相關(guān)資料和《企業(yè)養(yǎng)老保險書面稽核自查表》。

2,、實地稽核工作,。4月初，通過分析書面稽核材料,，有選擇性地確定實地稽核單位名單,，制定實地稽核日程，征繳稽核股將單位名單和日程安排報請局領(lǐng)導(dǎo)班子會研究,，經(jīng)研究通過后,，嚴(yán)格按照社會保險稽核程序開展實地稽核。工作步驟如下：

（1）征繳稽核股提前3日將進(jìn)行稽核的有關(guān)內(nèi)容,、要求,、方法和需要準(zhǔn)備的材料等事項書面通知被稽核對象；

（2）按約定時間深入企業(yè)實地核查,，通過查看會計憑證,、工資明細(xì)賬等材料核實其報送的財務(wù)報表、統(tǒng)計報表的真?zhèn)?；通過查看考勤表,、工資發(fā)放單等核實其報送的花名冊是否準(zhǔn)確；通過查看現(xiàn)金,、銀行明細(xì)賬核實其繳費能力,。對于經(jīng)稽核未發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)行為的被稽核單位，在稽核結(jié)束后5個工作日內(nèi)書面告知其稽核結(jié)果,，下發(fā)《社會保險稽核情況告知書》,；

（3）發(fā)現(xiàn)被稽核單位在繳納養(yǎng)老保險費或按規(guī)定參加養(yǎng)老保險等方面，存在違反法規(guī)行為的,，據(jù)實下達(dá)《社會保險稽核整改意見書》,，并在稽核結(jié)束后10個工作日內(nèi)送達(dá)被稽核單位。被稽核單位在限定時間內(nèi)予以改正,。在對衛(wèi)東農(nóng)信社實地稽核時,，從財務(wù)報表上發(fā)現(xiàn)工資總額高于申報值，稽核小組依據(jù)《社會保險法》第十二條規(guī)定,，按“雙基數(shù)”

核定了企業(yè)繳費基數(shù),，并結(jié)合勞社險中心函[2006]60號規(guī)定扣除不應(yīng)納入工資總額的支出,，得到了企業(yè)的理解配合，在實地核查后10日內(nèi),，對其下達(dá)了《社會保險稽核整改意見書》,，月繳費基數(shù)從萬元提高到萬元，且于6月底以前完成了整改,，7月份年度基數(shù)調(diào)整時直接按整改后的高基數(shù)調(diào)整,，避免了問題積累到下一個年度。

（4）在限定時間內(nèi)拒不執(zhí)行《社會保險稽核整改意見書》處理意見的,，或拒絕稽核的,，由我局及時提請衛(wèi)東區(qū)勞動保障監(jiān)察大隊依法處罰。

（5）及時追蹤了解區(qū)勞動保障監(jiān)察大隊對提請?zhí)幜P案件的處理情況,，并將反饋意見入檔,。

（6）征繳稽核股跟蹤督查被整改企業(yè)的落實整改情況，確保整改到位,，相關(guān)文書材料入檔,。

3、重視稽核的嚴(yán)謹(jǐn)性,。我局依照市局《市企業(yè)養(yǎng)老保險稽核業(yè)務(wù)工作程序》要求,，統(tǒng)一規(guī)范了各項稽核文書和填表要求，各項稽核文書全部統(tǒng)一使用紅頭文件,，不同類別文書連續(xù)編號登記,，嚴(yán)格做到各類稽核材料簽章、簽字手續(xù)齊全,。

三,、明確工作目標(biāo)，靈活稽核方式

近年來,，我局征收,、擴面工作取得顯著成績，這與我們重視稽核工作是分不開的,。征收,、擴面工作目標(biāo)確定以后，圍繞這一任務(wù)采取多種稽核方式開展稽核工作,。主要做法一

是我們不僅在3-6月對企業(yè)進(jìn)行有計劃的日?；耍瑫r,，針對欠費大戶,、人員增加快的企業(yè)，進(jìn)行有針對性的重點稽核,。二是接到舉報或發(fā)現(xiàn)企業(yè)有瞞報、漏報、冒領(lǐng)等現(xiàn)象,，可隨時采取舉報稽核,。今年3月，我們在下發(fā)稽核通知時,，接到某外語培訓(xùn)中心職工匿名舉報,，稱該單位從業(yè)人員有一百多人，而在我局僅參保9人,。經(jīng)稽核領(lǐng)導(dǎo)小組研究后,，決定立即對其進(jìn)行舉報稽核?；酥邪l(fā)現(xiàn)其工資總額較高,，有參保不到位現(xiàn)象，稽核小組按雙基數(shù)核定其繳費基數(shù)后,，下達(dá)整改,。該單位在整改期限內(nèi)及時參保了175人，繳費基數(shù)按實際工資收入申報,，人數(shù),、繳費基數(shù)都得到提高，有力促進(jìn)了擴面,、征繳工作,。

我局在區(qū)屬企業(yè)每況愈下、破產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入人事代理人員不斷流出等不利因素的壓力下,，擴面,、征繳工作能夠穩(wěn)中有升，主要得益于狠抓稽核工作,。截止2012年8月底,，我區(qū)參加城鎮(zhèn)企業(yè)養(yǎng)老保險8921人（含退休1413人），新增加了658人,，完成擴面任務(wù)的263%,，在全市排名中名列前茅；養(yǎng)老保險征繳額完成2299萬元,，同比凈增220萬元,，完成全年任務(wù)的62%。取得這些成績,，與市局領(lǐng)導(dǎo)的支持和指導(dǎo)密不可分,，是全局同志共同努力的結(jié)果。但是,，我們也清醒地認(rèn)識到,，這與省,、市局的要求還有一定的差距，我們將以更加飽滿的熱情投入工作,，取得更好的成績,。

銀行稽核部門專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇六

加強稽核監(jiān)督

防范經(jīng)營風(fēng)險

——安寧區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核審計工作

2009年以來,，安寧區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核審計工作在省聯(lián)社的高度重視和正確領(lǐng)導(dǎo)下,，緊緊圍繞“依法審計、服務(wù)大局,、圍繞中心,、強化監(jiān)督”的指導(dǎo)方針和 “和諧、發(fā)展,、敬業(yè),、守紀(jì)”的企業(yè)文化理念，不斷更新思想觀念,，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),，逐步完善稽核審計方式，加強輔導(dǎo)教育,、預(yù)防違規(guī)操作,，使稽核審計工作取得了一定的成績，特別是在全省率先成立了事后監(jiān)督中心,，取得了很好的效果,，得到了省聯(lián)社的充分肯定，兄弟聯(lián)社也多次參觀學(xué)習(xí)并給予了高度評價,。

一,、稽核審計工作的開展情況

近三年以來，安寧聯(lián)社黨委高度重視和支持稽核審計工作,，在信用社人員非常緊缺的情況下,，抽調(diào)政治可靠、業(yè)務(wù)素質(zhì)強的骨干力量充實稽核審計隊伍,；同時,，聯(lián)社理事長、主任,、監(jiān)事長和分管領(lǐng)導(dǎo)親自安排,、過問、督辦稽核審計工作,，確保了稽核審計工作的質(zhì)量,，發(fā)揮了服務(wù)經(jīng)營管理和防范操作風(fēng)險的作用。

（一）完善稽核審計流程,，及時查糾違章違規(guī)行為 為提高稽核工作效率,，充分發(fā)揮序時稽核的主導(dǎo)作用,，聯(lián)社稽核審計部根據(jù)省聯(lián)社稽核審計的各項制度制定了具有可操作性的序時稽核工作流程。序時稽核首先由稽核審計部立項審批,，然后制定詳細(xì)的實施方案,，在方案制定過程中向其他業(yè)務(wù)部門廣泛征求意見，將各部門需要強調(diào)的事項列

入檢查范圍,。進(jìn)入現(xiàn)場檢查前，根據(jù)信用社近期的各項經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計列表和前一次檢查的事實確認(rèn)書確定本次檢查的重點項目,。在檢查實施階段,，首先向各被檢查單位下發(fā)“稽核通知書”，然后進(jìn)入現(xiàn)場進(jìn)行檢查?，F(xiàn)場檢查工作按照實施方案的要求將所有檢查內(nèi)容劃分為六個業(yè)務(wù)單元,，即會計核算質(zhì)量、存款業(yè)務(wù),、信貸管理,、銀行卡及自助設(shè)備、內(nèi)控及安全保衛(wèi),、前一次稽核檢查整改情況等,，每個業(yè)務(wù)單元詳細(xì)做一份工作底稿，所有工作底稿根據(jù)工作量分配到檢查組每位成員,，確保檢查內(nèi)容完整,、責(zé)任明確。工作底稿做到事實清楚,，一目了然,。對檢查中存在的問題，除明確記載事實過程外,，還要加入強調(diào)事項,，對存在問題進(jìn)行具體定性，以備形成事實確認(rèn)書,。對檢查人員不能準(zhǔn)確定性的問題,，由檢查組共同協(xié)商定性。現(xiàn)場檢查完成前,，檢查組對工作底稿進(jìn)行相互復(fù)核,，最后匯總，形成事實確認(rèn)書,，完成現(xiàn)場檢查,。事實確認(rèn)書經(jīng)各信用社核對無誤，由該社主任,、坐班主任簽注意見交稽核審計部,，稽核審計部根據(jù)事實確認(rèn)情況再次整理形成統(tǒng)一格式的稽核報告,，提交聯(lián)社監(jiān)事長審閱，反饋給被檢查單位,。各信用社根據(jù)報告要求進(jìn)行逐條整改,，并執(zhí)行相關(guān)的處罰要求。

（二）狠抓序時稽核基礎(chǔ)工作,，保質(zhì)保量完成工作任務(wù) 為認(rèn)真貫徹落實信貸,、財務(wù)會計制度，保障業(yè)務(wù)經(jīng)營活動合法合規(guī),，稽核審計部始終把常規(guī)序時稽核工作放在首位來抓,，要求序時稽核檢查時間不間斷、業(yè)務(wù)全覆蓋,，做到稽核檢查縱向到底,、橫向到邊，查處有力,、糾改徹底,，促進(jìn)了稽核工作扎實有效開展。截止目前,，稽核審計部按照聯(lián)社工

（四）堅持查防并舉,，全方位多渠道預(yù)防違紀(jì)案件發(fā)生

銀行稽核部門專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇七

一,、主要業(yè)務(wù)開展

（一）2012年是個上會報告年

隨著稽核體制改革的不斷深化,，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢,，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了,。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始,，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會,、行長辦公會、經(jīng)營分析會,，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá)10項次13份報告,，平均每個月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字,，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大,。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字,，分為匯報版,、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》,，8678字,，分為匯報版、報告版和說明,，董事會通過,。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過,。

《2012年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》,，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報,。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》,，正文6885字，數(shù)易其稿,，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講,，行領(lǐng)導(dǎo)好評,。

《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字,，董事會通過,。

《2012年度各分行突出風(fēng)險問題分析報告》，11003字,，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報,。

《2012年度市場風(fēng)險稽核報告》，6300字,，準(zhǔn)備向董事會報告,。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,，規(guī)范報告模式和要求,，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫,。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相,，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可,，全承載在這份報告上,，承載在李總那半個小時的演講上。

我常想,，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié),，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心,，不用心,。這點點滴滴的付出還是有所回報的,，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告,，董事長和行長也給了充分的肯定,。聽到李總傳達(dá)的這些評價，我們的心也舒展起來,，一切的努力都是值得的,。

銀行稽核部門專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇八

為了進(jìn)一步加強我市農(nóng)村信用社在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的監(jiān)督和檢查,，稽核xxx對全轄所有信用社傳票,、帳務(wù)、報表進(jìn)行了全面,、細(xì)致的稽核檢查,，仍然發(fā)現(xiàn)部分信用社存在不少問題，如：柜員業(yè)務(wù)操作權(quán)限過大,，錯帳沖正無會計主管簽字,，主管柜員沒有起到事中、事后監(jiān)督的作用,；存在記帳串戶或在新系統(tǒng)中無摘要欄等現(xiàn)象大額結(jié)算業(yè)務(wù)無主管柜員簽字,；計算機報表裝訂不規(guī)范；部分信用社由于上線時核對工作不扎實和發(fā)放貸款柜員責(zé)任心不強,、收息時存在少收,、多收利息現(xiàn)象，對此,，聯(lián)社稽核xxx及時下發(fā)《關(guān)于認(rèn)真核對貸款合同利率與微機輸入利率的通知》文件,，責(zé)成各社對上述情況進(jìn)行自查、上報,。

（2）,、協(xié)同相關(guān)部門進(jìn)行“冒名”貸款專項檢查

經(jīng)過認(rèn)真部署、合理安排,，我社及時組織人員對全轄信用社“冒名”貸款進(jìn)行了一次詳細(xì)專項檢查,，通過認(rèn)真核對、匯總和統(tǒng)計,，發(fā)現(xiàn)我市x個信用社存在冒名貸款,，共計x戶，x筆,，金額xxx元,。

（3）、衛(wèi)生及規(guī)范化服務(wù)專項檢查方面

（4）、工作中存在的問題和障礙

沒有很好的將非現(xiàn)場稽核與現(xiàn)場稽核有機結(jié)合,，來構(gòu)成農(nóng)村信用社稽核監(jiān)督管理工作的完整體系,。其主要原因：

由于聯(lián)社對各部室的分工不同，稽核與其他職能部門缺乏協(xié)作,，造成抓經(jīng)營和抓管理“兩張皮”現(xiàn)象,，使得在內(nèi)部控制上各個防范主體不能有效聯(lián)動。

總之,，一年來,，我市聯(lián)社稽核工作在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，依照上級主管部門的安排及部署,，做了大量的工作,，較為圓滿地完成了各項工作任務(wù)，充分的發(fā)揮了稽核的再監(jiān)督作用,，但與上級要求尚有差距,。今后，我們必須加強學(xué)習(xí),，不斷提高政策領(lǐng)悟水平和綜合業(yè)務(wù)能力,，加大稽核、監(jiān)察執(zhí)法力度,，切實維護(hù)各項規(guī)章制度的執(zhí)行和落實，為我市信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)步健康推進(jìn)保駕護(hù)航,。以上報告妥否,，請指正。

銀行稽核部門?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇九

時光荏苒日月如梭,，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末,，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評選,、任用合格的稽核人員,，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊,，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié),，請予以審查。

作為一名肩負(fù)著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講,，應(yīng)做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏,、督促其整改完善，達(dá)到糾錯防弊防范和化解風(fēng)險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航,。面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多,、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計,、財務(wù),、信貸等書籍，對《擔(dān)保法》,、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí),，了解掌握其內(nèi)涵并運用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力,，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中,，均以優(yōu)異成績通過。

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制,，上管一級,，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預(yù)定成效,，作為稽核員兼職綜合員的我,，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚,，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況,、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果,。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案,，對每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱,，將相關(guān)稽核報告及報表及時報送稽查分局,，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。

作為稽核員,，在《基層信用社副主任離任稽核》時,，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作,，查清問題所在的實質(zhì),，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元,，收回責(zé)任貸款13筆,，金額14萬元，對兩個基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟處罰14000元,。在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中,，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元,，對該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟處罰11000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款,。

8月8日至9月20日,，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時40多天,，完成對黑河,、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù),。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容,、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利,、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題,；xxx信用社一戶多貸、集體承貸,、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題,；xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題,；圓滿完成了檢查任務(wù),，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報告，并在檢查結(jié)束參加了匯報工作,，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷,，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。

“一個負(fù)責(zé)的公司,，才會有未來,；一個負(fù)責(zé)的國家，才會有希望,；一個負(fù)責(zé)的民族，才會永遠(yuǎn)朝氣蓬勃,。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任,，惟有如此，才會不斷推進(jìn)國家民主法治建設(shè),，早日建成小康社會,。”——國家xxx長xxx曾這樣說,。

回顧這一年來走過的路途,，正是因為自己對工作負(fù)責(zé)，才會取得些許成績,；也正因為自己對工作負(fù)責(zé),，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺,。面對過去的點滴成績，正視自我的不足,，我將在今后的工作中,，不斷完善自己充實自己努力工作，擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé),，使自己成為一名合格的稽核,、

銀行稽核部門專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇十

銀行稽核工作總結(jié)范例

銀行稽核工作總結(jié)一

二0一x年,，是總行規(guī)范管理深化年,。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我與稽核部一班人一道,，緊密圍繞全行工作中心,，嚴(yán)格按總分行和市行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于加強內(nèi)部控制的有關(guān)指示精神開展工作，以防范風(fēng)險,、堵塞漏洞,、提高管理水平為落腳點，穩(wěn)步開展稽核檢查工作,。年度內(nèi)累計完成各項稽核檢查21項,，其中常規(guī)稽核8項，內(nèi)控綜合評價7項,，離任稽核5項,，專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達(dá)267日,。

一,、不負(fù)行領(lǐng)導(dǎo)希望，全身心投

入稽核工作

自2002年稽核部成立以來,，今年,，我行新領(lǐng)導(dǎo)班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導(dǎo)組織分工一把手親自主抓稽核工作,，增加專職稽核人員配備,，到修訂中層干部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評范圍,，再到委以稽核部以重任,，將稽核部作為xx支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達(dá)標(biāo)、xx支行內(nèi)控工作等牽頭單位,，并將內(nèi)控委員會辦公室設(shè)于稽核部,，多方面給予了稽核人員充分的獨立性，確?；巳藛T全身心投入工作并獲取較高工作質(zhì)量,。

工作之中,，沒有理由不將工作干好;各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的認(rèn)識程度，能夠認(rèn)真對待并積極配合稽核工作,，對稽核提出的問題能夠及時整改,、落實到位，并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查,。

二,、認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會,、提高稽核工作的實效

簽批印模管理等方面存在的問題,，及時進(jìn)行揭示和正確引導(dǎo)，并對其提出明確整改要求,，同時引申提出對未達(dá)帳項換人勾挑核對,、以及按央行新頒

布的結(jié)算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力,。

三,、努力打造專業(yè)隊伍，營造良好工作氛圍

為提高稽核人員的政策,、業(yè)務(wù)水平,，我部多次與沈陽市審計局聯(lián)系，使我行專,、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班,，對內(nèi)部審計相關(guān)法律法規(guī)，以及內(nèi)部審計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí),，并全員通過了考核,，獲得了國家內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高,。

銀行稽核工作總結(jié)二

一,、科學(xué)制定稽核工作思路

針對實際，研究制定“一二三四五”

銀行稽核部門?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇十一

在轉(zhuǎn)瞬過去的二00九年中,，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點，在日常工作中,，積極配合一線部門，協(xié)助財務(wù)部和采購部做好財務(wù)審核和物品采購的協(xié)購和核價工作,，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進(jìn)行監(jiān)控,，對各部門員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo)。

在固定設(shè)備的增補中,，詳細(xì)了解一線部門的需求,，在滿足經(jīng)營需求的情況下,，挑選質(zhì)地一流，價格優(yōu)惠,，售后周到的設(shè)備,。客房部的三合一沙發(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則,，通過多品種多廠家綜合比對,，價格比市場供應(yīng)價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進(jìn)行技術(shù)交流,，更換其中部分零部件,，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中,，也通過提高采購價格,，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率,，變相降低了運營成本,，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。

在倉庫和吧部的管理中,，進(jìn)場不定期對物品進(jìn)行盤點,，清理即將過期酒水一批，退返給供應(yīng)商,，對一些采購成本較低的物品,，如牙簽、一次性餐盒,、印刷品等也及時清點,，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過減少數(shù)量來變相提高供應(yīng)價格,，損害酒店利益,，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元,，處理吧員違規(guī)和失誤10多起,，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。

在廚部原材料的供應(yīng)上,，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān),，價格尊重市場，更加客觀,，杜絕客戶的吃請,，針對供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告,。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求,，保證廚部的出品質(zhì)量,，維護(hù)了客戶利益。

在今年的物資稽核中,，加強了事前和事后核查力度,，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理,，配合人事部對相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配,，以董事長的“四個認(rèn)可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，使每一位成員成為一名合格的稽核人員,。

在下一年度中，針對董事長提出的更高的要求,，我們應(yīng)該加強業(yè)務(wù)技能的提高,，避免出現(xiàn)一些低級失誤，對酒店物資供應(yīng)的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了解,，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門進(jìn)行督導(dǎo),，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進(jìn)行優(yōu)化,，加大管理及處罰力度,，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應(yīng)做的貢獻(xiàn),。

銀行稽核部門?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇十二

不知不覺中，充滿希望的2009年伴隨著新年的鐘聲即將結(jié)束,，首先感謝領(lǐng)導(dǎo),、同事的關(guān)心和幫助！憑著這份關(guān)心和幫助渡過了充實的一年,，在2009年中我能認(rèn)真執(zhí)行公司規(guī)章制度,、在積極做好本職工作的同時努力完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。對于日復(fù)一日繁瑣而緊張的工作偶也會有怨言,，但更多的是責(zé)任心和對工作的態(tài)度,，2009年的工作尤其緊張，除了做好本職工作外還得做好xx,、xx,、xx等工作，現(xiàn)將這一年的工作簡單作如下總結(jié)：

1,、因業(yè)務(wù)流程,、規(guī)范內(nèi)容較多，在xx部門從事業(yè)務(wù)稽核工作不能做到核到每個小的細(xì)節(jié)，故采用控制大的點來控制業(yè)務(wù)中涉及的風(fēng)險,，并積極做好城、縣區(qū)業(yè)務(wù)稽核人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作,，使其更好地做好城,、縣級主廳、合作廳等一級窗口人員的后臺業(yè)務(wù)支撐,；

2,、對于各城、縣區(qū)在業(yè)務(wù)流程及辦理過程中出現(xiàn)的問題及時與其溝通,，并電話指導(dǎo)其各廳稽核或值班長對出現(xiàn)的問題要常提醒,、多問；

3,、每月到城,、縣區(qū)營業(yè)現(xiàn)場檢查其用戶資料填寫、歸檔情況,，檢查營業(yè)人員對業(yè)務(wù)知識的熟知情況,，并現(xiàn)場指正要求立即整改；

4,、作為部門的xx接口人,，根據(jù)公司要求，指導(dǎo)部門相關(guān)人員對每日的`日常工作和稽核作好相應(yīng)的記錄,，認(rèn)真檢查部門人員的稽核記錄并匯總成月報,，按時上報風(fēng)險管理部；功夫不負(fù)有心人,，通過我們堅持不懈的努力,，2009年部門的xx工作在每月考評中一直排名前三位。4月,，省公司xx部到我分公司檢查,，我積極配合省分檢查人員并提供相關(guān)資料，使部門xx工作受到好評,，并于5月受邀參加省公司xx部組織的xxx輸理討論會,。

5、8月,，省公司xx組到公司檢查,，我作為部門xx人員，指導(dǎo)部門涉及人員準(zhǔn)備好相關(guān)資料及記錄,，為檢查人員講解部門的職責(zé)及各崗位的工作職責(zé),，雖然在部分環(huán)節(jié)上仍然存在一定問題，但我立即查找問題原因，實時整改,，及時做好補救措施,，順利配合完成了此次檢查工作；

回想這一年來的工作,，之所以能夠取得一些成績,，得益于同事之間團結(jié)共事，相互信任,，互相支持,，就這樣，我從無限繁忙中走進(jìn)這一年,，又從無限輕松中走出這一年,，盡管我做了大量的工作，取得了一定的成績,，但與領(lǐng)導(dǎo)和公司的要求相比,，仍存在一定的差距，我將在今后的工作中不斷努力克服和改進(jìn),。人都是在不斷學(xué)習(xí)中進(jìn)步,，相信憑著自己認(rèn)真學(xué)習(xí)的工作作風(fēng)和踏實進(jìn)取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好、更充實,。

銀行稽核部門?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇十三

先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：2010年過去了，我很懷念它,。這一年,，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智,、高屋建翎式的行事風(fēng)范,，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下,，不斷汲取著魏總,、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，不斷向工行的老師們請教和探討,，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù),，劃上了一個比較圓句號。下面,，我簡要對2010年的工作做以下總結(jié)：

一,、主要業(yè)務(wù)開展

用三句話來概括，就是2010年是個上會報告年,，2010年是個開拓創(chuàng)新年,，2010年是個制度規(guī)范年。

（一）2010年是個上會報告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高,。為什么這么說呢,，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下,，從年初的董事會開始,，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會,、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá)10項次13份報告,，平均每個月1份多,，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大,?！痘瞬磕甓裙ぷ饔媱潯罚媱澓嫌?3543字,，附件4532字,，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細(xì)版,，上了2次行長辦公會并通過,。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字,，分為匯報版,、報告版和說明，董事會通過,。

《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》,，8678字，分為匯報版,、報告版和說明,，董事會通過?！度A夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》,，董事會通過。

《2010年1季度稽核監(jiān)督報告》,，正文6284字,，附件38435字，行長辦公會匯報,?！?010年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報,。

《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報告》,，正文6885字，數(shù)易其稿,，同時制作ppt,，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評,。

《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》,，7017字，董事會通過,。

《2010年度各分行突出風(fēng)險問題分析報告》,，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報,?！?010年度市場風(fēng)險稽核報告》，6300字,，準(zhǔn)備向董事會報告,。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,，規(guī)范報告模式和要求,，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。

銀行稽核部門?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇十四

稽核工作總結(jié)

不知不覺中,，充滿希望的2009年伴隨著新年的鐘聲即將結(jié)束，首先感謝領(lǐng)導(dǎo),、同事的關(guān)心和幫助,！憑著這份關(guān)心和幫助渡過了充實的一年，在2009年中我能認(rèn)真執(zhí)行公司規(guī)章制度,、在積極做好本職工作的同時努力完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。對于日復(fù)一日繁瑣而緊張的工作偶也會有怨言，但更多的是責(zé)任心和對工作的態(tài)度,，2009年的工作尤其緊張,，除了做好本職工作外還得做好**、**,、**等工作,，現(xiàn)將這一年的工作簡單作如下總結(jié)：

1、因業(yè)務(wù)流程,、規(guī)范內(nèi)容較多,，在**部門從事業(yè)務(wù)稽核工作不能做到核到每個小的細(xì)節(jié),，故采用控制大的點來控制業(yè)務(wù)中涉及的風(fēng)險，并積極做好城,、縣區(qū)業(yè)務(wù)稽核人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作,，使其更好地做好城、縣級主廳,、合作廳等一級窗口人員的后臺業(yè)務(wù)支撐,；

2、對于各城,、縣區(qū)在業(yè)務(wù)流程及辦理過程中出現(xiàn)的問題及時與其溝通,，并電話指導(dǎo)其各廳稽核或值班長對出現(xiàn)的問題要常提醒、多問,；

3,、每月到城、縣區(qū)營業(yè)現(xiàn)場檢查其用戶資料填寫,、歸檔情況，檢查營業(yè)人員對業(yè)務(wù)知識的熟知情況,，并現(xiàn)場指正要求立即整改,；

4、作為部門的**接口人,，根據(jù)公司要求,，指導(dǎo)部門相關(guān)人員對每日的日常工作和稽核作好相應(yīng)的記錄，認(rèn)真檢查部門人員的稽核記錄并匯總成月報,，按時上報風(fēng)險管理部,；功夫不負(fù)有心人，通過我們堅持不懈的努力,，2009年部門的**工作在每月考評中一直排名前三位,。4月，省公司**部到我分公司檢查,，我積極配合省分檢查人員并提供相關(guān)資料,，使部門**工作受到好評，并于5月受邀參加省公司**部組織的***輸理討論會,；

5,、8月，省公司**組到公司檢查,，我作為部門**人員,，指導(dǎo)部門涉及人員準(zhǔn)備好相關(guān)資料及記錄，為檢查人員講解部門的職責(zé)及各崗位的工作職責(zé),，雖然在部分環(huán)節(jié)上仍然存在一定問題,，但我立即查找問題原因,，實時整改，及時做好補救措施,，順利配合完成了此次檢查工作,；

回想這一年來的工作,之所以能夠取得一些成績,得益于同事之間團結(jié)共事,相互信任,互相支持,就這樣,我從無限繁忙中走進(jìn)這一年,又從無限輕松中走出這一年,盡管我做了大量的工作,取得了一定的成績,但與領(lǐng)導(dǎo)和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我將在今后的工作中不斷努力克服和改進(jìn)。人都是在不斷學(xué)習(xí)中進(jìn)步,，相信憑著自己認(rèn)真學(xué)習(xí)的工作作風(fēng)和踏實進(jìn)取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好,、更充實。