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窗口個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施篇一
【篇1：崗位(個(gè)人)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找表】
個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防控措施登記表
單位（部門）名稱：****
填表人：?jiǎn)挝唬ú块T）負(fù)責(zé)人：
個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防控措施登記表
單位（部門）名稱： 填表人：
單位（部門）負(fù)責(zé)人：
【篇2：崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】
【篇3：崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表】
附件2：
崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表
單位：九江縣國(guó)土資源局辦公室 填表日期：2010年8月18日
備注：1、本表一式二份,，一份個(gè)人自留,，一份公示；2,、上表中“查找人簽名”分別為股室同事,、股室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo),；3,、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁(yè),。附件5：
崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定和防控措施審核備案表
單位：九江縣國(guó)土資源局辦公室 填表日期：2010年8月18日
備注：1,、本表“廉政風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式”、“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施”由被查找對(duì)象綜合自查,、互查,、公示反饋意見(jiàn)等情況填寫；2,、本表“自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”一欄由崗位人員自評(píng),，“自評(píng)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)”一欄由崗位人員根據(jù)各項(xiàng)自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況填寫本崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)；3,、本表一式一份,，單位存檔；4、填寫內(nèi)容如有需要,，可另附頁(yè),。
窗口個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施篇二
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2020年4月19日
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表
朝陽(yáng)【wlsh0908】整理 朝陽(yáng)【wlsh0908】整理 朝陽(yáng)【wlsh0908】整理
【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】
崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)
前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意,，操作不當(dāng)
疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因,，一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額,，日 期,，姓名，賬號(hào),，收款人姓名,，身份證號(hào)碼，等極易錄入錯(cuò)誤,，而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn),。還有,取款操作成存款造成了自己短款,，如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好,，待客戶離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后
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果，因此我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交,。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù),。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛,。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票,，不跳票，保證憑證上的要素齊全,，沒(méi)有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù),，而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫錯(cuò)誤的憑證交回客戶自行作廢,，辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的,，應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢，不能隨手扔進(jìn)垃圾桶,。對(duì)客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料,。
3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，代客填寫單據(jù),。
代客戶填寫單據(jù)極易引起客戶糾紛,，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫,，這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果,，我們要做好對(duì)客戶的解釋工作，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫單據(jù)確認(rèn)客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。
2020年4月19日
我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作,，提高自身的業(yè)務(wù)技能水平，形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣,。加強(qiáng)培訓(xùn),，杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù)，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患,。1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)
是指由于主客觀因素影響,，放松對(duì)客戶開(kāi)戶條件的審查和賬戶活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶,，開(kāi)戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符,。2.客戶簽字管理風(fēng)險(xiǎn)
由于對(duì)客戶簽字要求不嚴(yán)，產(chǎn)生漏簽,，代簽等現(xiàn)象,，使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，特別是對(duì)私人客戶在掛失,，領(lǐng)用卡折,，重要憑證，更改客戶信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán),，導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)
只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán)，發(fā)生憑證要素不全,，賬號(hào)戶名不符,，大小寫不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候,，造成資金損失風(fēng)險(xiǎn),。
為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化,，筆者所在網(wǎng)點(diǎn),，主要有三點(diǎn)做法，效果比較顯著,。第一,，按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排，采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主,，4
2020年4月19日
每個(gè)月經(jīng)過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果,；第二，利用dcc,、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí),，在提高柜員輸入速度的過(guò)程中,，盡可能提升柜員綜合技能水平。
經(jīng)過(guò)雙管齊下,，可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握,，真正做到學(xué)以致用，提升服務(wù)能力,。第三,，委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度,、風(fēng)險(xiǎn)提示,，利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論,，經(jīng)過(guò)案例分析,、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),。
筆者主要做法為：第一,，時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì)，密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng),，對(duì)做得不到位的地方馬上指出,，不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金,、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù),，確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)相符,，形成緊箍咒。第二,，借助電視監(jiān)控錄相,，每周至少１次經(jīng)過(guò)回放錄相，對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段,、關(guān)鍵環(huán)節(jié),、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放，看柜員是否按章操作,，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出,，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯,。比如：近期,，對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金、大額轉(zhuǎn)帳,、沖正業(yè)務(wù),、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù),，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí)?？傮w來(lái)說(shuō),，柜員操作比較規(guī)范，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的,，在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào),、分析，以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的,。
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三是加強(qiáng)考核,，以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。無(wú)規(guī)矩不成方圓,，為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量,，要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程。一般以鞏固,、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī),，認(rèn)真總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作，針對(duì)短板,，制定措施,，在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案，加大考核力度,，將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤,，獎(jiǎng)罰分明。
【篇3：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一,、一類(一級(jí)):行政許可,、行政審批（證、照）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
行政許可,、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審查,、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過(guò)程中,，違反法律,、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，引起申請(qǐng)人的申訴,、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）在形式審查過(guò)程中,，對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽或故意隱瞞,、未及時(shí)提醒管理相對(duì)人或及時(shí)處理,，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果,。
（二）在形式審查過(guò)程中，因業(yè)務(wù)不熟,，不能做到一次性告知,，給申請(qǐng)人帶來(lái)不便，使其產(chǎn)生不滿情緒,，可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級(jí)進(jìn)行投訴,。
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（三）在形式審查過(guò)程中，違反工作流程,，簡(jiǎn)化審批手續(xù),，可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果,，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果,。
二、二類(一級(jí))：行政處罰（案）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政處罰類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中,，違反法律,、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，引起當(dāng)事人的申訴,、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng),，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案,、棄案的發(fā)生,，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。
（二）違反辦案程序,、裁量權(quán)等規(guī)定,，濫用裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類,、幅度
或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰,，可能造成具體行政行為不合法,，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分,、變相私分,、提前預(yù)收罰沒(méi)款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴,。
（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中,，未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則,，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù),，可能導(dǎo)致案件定性,、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴,。
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（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中,，未堅(jiān)守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情,，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處,，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象,，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴,。
（六）暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào),、數(shù)量等登記不詳,，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失,、侵占,、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果,。
三,、三類(二級(jí))：監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢,、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員,，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，引起行政相對(duì)人的申訴、投訴,、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）對(duì)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對(duì)人底數(shù)不清，情況不明,，缺乏控制力,，特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位,，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患,。
（二）對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記,，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為,。
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（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處,、指導(dǎo)不及時(shí)，可能造成重大損失或重大影響,。
（四）對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》,，未及時(shí)留存文書(shū)檔案,，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào),、函告相關(guān)單位,，可能造成工作失職。
（五）對(duì)未辦理衛(wèi)生許可,，不認(rèn)真核查,，造成數(shù)據(jù)不清，可能導(dǎo)致行政行為不合法,。
（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中,，故意刁難或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后,，才辦理衛(wèi)生許可,，或?qū)τ谏嫦舆`法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營(yíng),。
（七）對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真,，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。
（八）復(fù)審審核不嚴(yán)格,，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè),、個(gè)體工商戶被誤吊銷，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失,，可能引起企業(yè),、個(gè)體工商戶的申訴。
（九）利用監(jiān)督行為,，強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用,，可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對(duì)人的不滿,，誘發(fā)申訴,、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。
（十）對(duì)容易產(chǎn)生問(wèn)題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案,，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無(wú)對(duì)策可行，貽誤時(shí)機(jī),，造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果,。
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（十一）檢測(cè)覆蓋面不夠,，檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè)，可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故,。
（十二）廣告審查不嚴(yán)格,、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告,、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生,。
（十三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品,、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng),，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯,。
（十四）對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核,、把關(guān)不嚴(yán),，可能造成行政復(fù)議被撤消,、敗訴,，給單位造成損失或影響,。
（十五）在處理消費(fèi)者申訴,、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中,，不公平,、公正,，可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果,。
四,、四類(一級(jí))：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān)、各分所在人事管理,、財(cái)務(wù)管理,、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律,、法規(guī)和市衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
2020年4月19日
1,、在人事管理、干部任用,、考核,、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi),、公正,、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤,。 2,、在人事管理、干部任用,、考核,、評(píng)先等方面，不深入基層調(diào)查,，偏聽(tīng)偏信,，可能造成失察失誤。
3,、在人事管理,、干部任用、考核,、評(píng)先工作中,，泄露相關(guān)信息，可能造成不應(yīng)有的影響,。
4,、違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱號(hào),、評(píng)定職,、級(jí)等，可能造成人事管理不公平,、公正的后果,。
5、在發(fā)展黨員過(guò)程中,，利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì),，違反組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對(duì)象的好處,，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低,。
6、在干部違紀(jì)案件查處中,，堅(jiān)持原則不夠,，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案,。
（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1,、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理,，造成挪用,、誤用財(cái)政資金,，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2,、在大額資金的使用上,，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng),，給工作造成不利。
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3,、年終財(cái)務(wù)決算時(shí),，由于帳表不符，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn),，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響,。
（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí),，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品,，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2,、分配資產(chǎn)時(shí),，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處,，違反規(guī)定分配,，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
3,、固定資產(chǎn)管理不到位,，錄入不及時(shí)，可能造成固定資產(chǎn)丟失,。 4,、資產(chǎn)處理過(guò)程中，處理不合規(guī),，隨意處理,，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。
5,、罰沒(méi)物品管理不嚴(yán)格,，不能按規(guī)定出入庫(kù)，可能造成物品丟失或損壞,。
五,、五類(三級(jí))、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
（一）公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中,，違反法律,、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果,，具有共性特征,。具體有以下幾點(diǎn)
1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”,，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ,，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。
2020年4月19日
2,、在公務(wù)活動(dòng)中,，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能在行政許可,、行政處罰,、行政審批、監(jiān)督管理等過(guò)程中,，可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為,。
3、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格,，可能出現(xiàn)不廉潔行為,，造成不良后果。
4,、對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題,，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī),，可能造成損失或嚴(yán)重后果,。
5、工作中,，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止,，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪,、投訴,，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。
6,、在行政許可,、行政處罰、行政審批,、監(jiān)督管理中,，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定,，可能產(chǎn)生涂改,、隱匿,、偽造、偷換,、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為,，造成無(wú)法挽回的損失。
7,、在對(duì)外宣傳工作中,，對(duì)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題情況不明,，把關(guān)不嚴(yán),，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響,。
8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中,，不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì),，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào),，給工作造成嚴(yán)重后果,。
9、檔案管理不嚴(yán)格,，特別是文書(shū)檔案,、案件檔案、人事檔案,、財(cái)務(wù)檔案,、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失,。
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10,、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章,、印章被盜用,、丟失，可能對(duì)單位造成不良的影響,。
11,、接聽(tīng)電話、收發(fā)郵件不及時(shí),，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤,，造成不良后果。
12,、機(jī)要文件收發(fā),、傳閱,、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中,，可能出現(xiàn)失密,，給監(jiān)督所帶來(lái)影響。
思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1,、政治理論學(xué)習(xí)不夠,，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向,，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定,、政治素質(zhì)下降。
2,、在行政管理工作中,，工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任,，怕得罪人,，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開(kāi)拓工作局面,。
3,、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工,，不能及時(shí)安排,、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤,。
4,、為違法當(dāng)事人說(shuō)情，干擾辦案,，可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問(wèn)題,。
5、不能深入基層了解情況,，虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn),，形成本位主義思想，獨(dú)斷專行,，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展,、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，工作業(yè)績(jī)不佳,。
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外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：
1,、公務(wù)活動(dòng)：在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證用,、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用,。
2,、由于受到現(xiàn)今社會(huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康,，生活情趣不高尚,，造成對(duì)工作不積極的風(fēng)險(xiǎn)。 3,、由于接受親朋好友和同事托清,，可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn),。
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窗口個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施篇三
個(gè)人崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
【篇1：崗位(個(gè)人)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找表】
個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防控措施登記表
單位（部門）名稱：****
填表人：?jiǎn)挝唬ú块T）負(fù)責(zé)人：
個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找及防控措施登記表
單位（部門）名稱：
填表人： 單位（部門）負(fù)責(zé)人：
【篇2：個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表】
附件1
個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位（部門）：仁和區(qū)四十九公里小學(xué)姓名：陸洪學(xué) 注：1,、本表一式二份，一份上報(bào),，一份留存,；
2、按規(guī)定時(shí)間上報(bào),，填寫內(nèi)容如有需要,，可增頁(yè)填寫。
填表日期：2015年5月20日
附件1參考樣表1：
＿＿市公共資源交易中心個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位（部門）：市公共資源交易中心 姓名：x x x
附件1參考樣表2：
＿＿市公
共資源交易中心個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
附件
1參考樣表3：
＿＿市公共資源交易中心個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位（部門）：中心業(yè)務(wù)科 姓名：x x x
附件2
處（室）,、系（院）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位（部門）：填表日期：年月 日
【篇3：表1-1個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表】
個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：黃泥灣學(xué)區(qū)填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領(lǐng)導(dǎo)：呂菊霞填表人：呂菊霞 個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：黃泥灣學(xué)區(qū) 填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領(lǐng)導(dǎo)：呂菊霞填表人：王正霞 個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：黃泥灣學(xué)區(qū) 填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領(lǐng)導(dǎo)：呂菊霞填表人：石 毅
個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：黃泥灣學(xué)區(qū) 填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領(lǐng)導(dǎo)：呂菊霞填表人：魯鴻梅 個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表
單位：黃泥灣學(xué)區(qū) 填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領(lǐng)導(dǎo)：呂菊霞填表人：邱瑞龍
窗口個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施篇四
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
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崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表
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【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】
崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)
前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意,，操作不當(dāng)
疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因,，一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額,，日 期,，姓名，賬號(hào),，收款人姓名,，身份證號(hào)碼，等極易錄入錯(cuò)誤,，而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn),。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好,，待客戶離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后
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果,，因此我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù),。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟,，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票,，不跳票,，保證憑證上的要素齊全,，沒(méi)有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù)，而引起經(jīng)濟(jì)糾紛,。填寫錯(cuò)誤的憑證交回客戶自行作廢,，辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢,，不能隨手扔進(jìn)垃圾桶,。對(duì)客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。
3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng),，代客填寫單據(jù),。
代客戶填寫單據(jù)極易引起客戶糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn),。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫,，這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對(duì)客戶的解釋工作,，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫單據(jù)確認(rèn)客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù),。
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我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作,，提高自身的業(yè)務(wù)技能水平,，形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn),，杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù),，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)
是指由于主客觀因素影響,，放松對(duì)客戶開(kāi)戶條件的審查和賬戶活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn),。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶，開(kāi)戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符,。2.客戶簽字管理風(fēng)險(xiǎn)
由于對(duì)客戶簽字要求不嚴(yán),，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象,，使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失,，特別是對(duì)私人客戶在掛失，領(lǐng)用卡折,，重要憑證,，更改客戶信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán)，導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)
只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán),，發(fā)生憑證要素不全，賬號(hào)戶名不符,，大小寫不符等現(xiàn)象,，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候,，造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。
為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能,，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化,，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法,，效果比較顯著,。第一，按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排,，采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主,，4
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每個(gè)月經(jīng)過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果；第二,，利用dcc,、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過(guò)程中,，盡可能提升柜員綜合技能水平,。
經(jīng)過(guò)雙管齊下，可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握,，真正做到學(xué)以致用,，提升服務(wù)能力。第三,，委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件,、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示,，利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論,，經(jīng)過(guò)案例分析,、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),。
筆者主要做法為：第一,，時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì)，密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng),，對(duì)做得不到位的地方馬上指出,，不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金,、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù),，確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、單證帳實(shí)相符,，形成緊箍咒,。第二,，借助電視監(jiān)控錄相，每周至少１次經(jīng)過(guò)回放錄相,，對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段,、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放,，看柜員是否按章操作,，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出，并組織柜員分析討論,，杜絕屢犯,。比如：近期，對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金,、大額轉(zhuǎn)帳,、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù),，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí),。總體來(lái)說(shuō),，柜員操作比較規(guī)范,，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的，在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào),、分析,，以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的。
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三是加強(qiáng)考核,，以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。無(wú)規(guī)矩不成方圓，為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量,，要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程,。一般以鞏固、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī),，認(rèn)真
總結(jié)
上年度會(huì)計(jì)工作,，針對(duì)短板，制定措施,，在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案,，加大考核力度，將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤,，獎(jiǎng)罰分明,。【篇3：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一、一類(一級(jí)):行政許可、行政審批（證,、照）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
行政許可,、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可,、行政審批過(guò)程中,，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，引起申請(qǐng)人的申訴、投訴,、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）在形式審查過(guò)程中，對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn),，疏忽或故意隱瞞,、未及時(shí)提醒管理相對(duì)人或及時(shí)處理，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果,。
（二）在形式審查過(guò)程中,，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知,，給申請(qǐng)人帶來(lái)不便,，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級(jí)進(jìn)行投訴,。
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（三）在形式審查過(guò)程中,，違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù),，可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照）,，導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果,。
二,、二類(一級(jí))：行政處罰（案）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政處罰類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中，違反法律,、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，引起當(dāng)事人的申訴,、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng),，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行，造成人情案、棄案的發(fā)生,，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn),。
（二）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定,，濫用裁量權(quán),，擅自改變行政處罰種類、幅度
或者重責(zé)輕罰,、輕責(zé)重罰,，可能造成具體行政行為不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴,。
（三）截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒(méi)款的,，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴,。
（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則,，未按照程序規(guī)定依法取證,，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性,、裁量不準(zhǔn)確,，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
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（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中,，未堅(jiān)守辦案紀(jì)律,，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處,，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn),，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴,。
（六）暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記,、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳,，可能導(dǎo)致物品損毀,、丟失、侵占,、挪用,、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果。
三,、
三類(二級(jí))：監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員,，包括：年檢,、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員，違反法律,、法規(guī)和市衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對(duì)人的申訴,、投訴,、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）對(duì)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對(duì)人底數(shù)不清,，情況不明,，缺乏控制力，特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè),、地區(qū)監(jiān)管不到位,，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。
（二）對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào),，不登記,，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。
2020年4月19日
（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處,、指導(dǎo)不及時(shí),，可能造成重大損失或重大影響。
（四）對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》,、《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》，未及時(shí)留存文書(shū)檔案,，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時(shí)給予制止,，不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位,，可能造成工作失職,。
（五）對(duì)未辦理衛(wèi)生許可，不認(rèn)真核查,，造成數(shù)據(jù)不清,，可能導(dǎo)致行政行為不合法。
（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中,，故意刁難或設(shè)置不必要條件,，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可,，或?qū)τ谏嫦舆`法行為,，私自默許繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
（七）對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真,，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。
（八）復(fù)審審核不嚴(yán)格，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè),、個(gè)體工商戶被誤吊銷,，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失，可能引起企業(yè),、個(gè)體工商戶的申訴,。
（九）利用監(jiān)督行為，強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用,，可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn),，引起管理相對(duì)人的不滿，誘發(fā)申訴,、投訴的現(xiàn)象發(fā)生,。
（十）對(duì)容易產(chǎn)生問(wèn)題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無(wú)對(duì)策可行,，貽誤時(shí)機(jī),，造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果。
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（十一）檢測(cè)覆蓋面不夠,，檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè),，可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故。
（十二）廣告審查不嚴(yán)格,、廣告宣傳監(jiān)督不到位,、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生,。
（十三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位,，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng),，出現(xiàn)人身安全事故,，造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯。
（十四）對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核,、把關(guān)不嚴(yán),，可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴,，給單位造成損失或影響,。
（十五）在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中,，不公平,、公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果,。
四,、四類(一級(jí))：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān),、各分所在人事管理、財(cái)務(wù)管理,、資產(chǎn)管理工作中,，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
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1,、在人事管理,、干部任用、考核,、評(píng)先等方面,，不堅(jiān)持公開(kāi)、公正,、公平原則,，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤,。 2,、在人事管理、干部任用,、考核,、評(píng)先等方面，不深入基層調(diào)查,，偏聽(tīng)偏信,，可能造成失察失誤。
3,、在人事管理,、干部任用、考核,、評(píng)先工作中,，泄露相關(guān)信息，可能造成不應(yīng)有的影響,。
4,、違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱號(hào),、評(píng)定職,、級(jí)等，可能造成人事管理不公平,、公正的后果,。
5,、在發(fā)展黨員過(guò)程中，利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì),，違反組織發(fā)展原則,，收受被發(fā)展對(duì)象的好處，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低,。
6、在干部違紀(jì)案件查處中,，堅(jiān)持原則不夠,，查辦不深入，可能造成錯(cuò)案,。
（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1,、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理,，造成挪用,、誤用財(cái)政資金，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn),。
2,、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論,，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng),，給工作造成不利。
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3,、年終財(cái)務(wù)決算時(shí),，由于帳表不符，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn),，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響,。
（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí),，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品,，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
2,、分配資產(chǎn)時(shí),，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處,，違反規(guī)定分配,，可能產(chǎn)生不廉潔行為。
3,、固定資產(chǎn)管理不到位,，錄入不及時(shí),，可能造成固定資產(chǎn)丟失。 4,、資產(chǎn)處理過(guò)程中,，處理不合規(guī)，隨意處理,，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失,。
5、罰沒(méi)物品管理不嚴(yán)格,，不能按規(guī)定出入庫(kù),，可能造成物品丟失或損壞。
五,、五類(三級(jí)),、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
（一）公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中，違反法律,、法規(guī)和市衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果,，具有共性特征,。具體有以下幾點(diǎn)
1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”,，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ,，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。
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2,、在公務(wù)活動(dòng)中,，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能在行政許可,、行政處罰,、行政審批、監(jiān)督管理等過(guò)程中,，可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為,。
3、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格,，可能出現(xiàn)不廉潔行為,，造成不良后果。
4,、對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題,，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果,。
5,、工作中，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止,，可能引起當(dāng)事人的不滿,，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴,，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象,。
6、在行政許可,、行政處罰,、行政審批、監(jiān)督管理中,，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定,，可能產(chǎn)生涂改,、隱匿、偽造,、偷換,、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為，造成無(wú)法挽回的損失,。
7,、在對(duì)外宣傳工作中，對(duì)熱點(diǎn),、焦點(diǎn)問(wèn)題情況不明,，把關(guān)不嚴(yán)，可能給衛(wèi)生局,、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響,。
8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中,，不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì),，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào),，給工作造成嚴(yán)重后果,。
9、檔案管理不嚴(yán)格,，特別是文書(shū)檔案,、案件檔案、人事檔案,、財(cái)務(wù)檔案,、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞,，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。
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10,、印章管理不嚴(yán),，違規(guī)使用印章、印章被盜用,、丟失,，可能對(duì)單位造成不良的影響。
11,、接聽(tīng)電話,、收發(fā)郵件不及時(shí)，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤,，造成不良后果,。
12、機(jī)要文件收發(fā),、傳閱,、保管、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中,，可能出現(xiàn)失密,，給監(jiān)督所帶來(lái)影響。
思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1,、政治理論學(xué)習(xí)不夠,，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向,，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定,、政治素質(zhì)下降。
2,、在行政管理工作中,，工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任,，怕得罪人,，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開(kāi)拓工作局面,。
3,、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工,，不能及時(shí)安排,、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
4,、為違法當(dāng)事人說(shuō)情,，干擾辦案，可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問(wèn)題,。
5,、不能深入基層了解情況，虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn),，形成本位主義思想,，獨(dú)斷專行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展,、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng),，工作業(yè)績(jī)不佳。
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外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：
1,、公務(wù)活動(dòng)：在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券,、支付憑證用、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用,。
2,、由于受到現(xiàn)今社會(huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康,，生活情趣不高尚，造成對(duì)工作不積極的風(fēng)險(xiǎn),。 3,、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為,，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn),。
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窗口個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施篇五
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表
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【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】
崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)
前臺(tái)柜員是直接面向客戶的第一人員,獨(dú)立為客戶提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。1.疏忽大意,，操作不當(dāng)
疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因,，一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開(kāi)戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額,，日 期,，姓名，賬號(hào),，收款人姓名,，身份證號(hào)碼，等極易錄入錯(cuò)誤,，而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn),。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好，待客戶離開(kāi)之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后果,，所以我們辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交,。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書(shū)面證明是記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟,，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛,。我們?cè)诿刻斓臓I(yíng)業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過(guò)程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票，不跳票,，保證憑證上的要素齊全,，沒(méi)有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒(méi)有辦理過(guò)該筆業(yè)務(wù)，而引起經(jīng)濟(jì)糾紛,。填寫錯(cuò)誤的憑證交回客戶自行作廢,，辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢,，不能隨手扔進(jìn)垃圾桶,。對(duì)客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng),，代客填寫單據(jù),。
代客戶填寫單據(jù)極易引起客戶糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn),。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很慢趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫,，這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對(duì)客戶的解釋工作,，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫單據(jù)確認(rèn)客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù),。
我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作,，提高自身的業(yè)務(wù)技能水平,，形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn),，杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù),，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)
是指由于主客觀因素影響,，放松對(duì)客戶開(kāi)戶條件的審查和賬戶活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn),。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開(kāi)立和使用賬戶，開(kāi)戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符,。2.客戶簽字管理風(fēng)險(xiǎn)
由于對(duì)客戶簽字要求不嚴(yán),，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象,，使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失,，尤其是對(duì)私人客戶在掛失,，領(lǐng)用卡折，重要憑證,，更改客戶信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán),，導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)
只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán),，發(fā)生憑證要素不全,，賬號(hào)戶名不符，大小寫不符等現(xiàn)象,，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時(shí)候,，造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。
為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能,，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化,，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法,，效果比較顯著,。第一，按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排,，采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主,，每個(gè)月通過(guò)考試檢驗(yàn)自學(xué)效果；第二,，利用dcc,、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過(guò)程中,，盡可能提升柜員綜合技能水平,。
通過(guò)雙管齊下，可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握,，真正做到學(xué)以致用,，提升服務(wù)能力,。第三,，委派營(yíng)業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度,、風(fēng)險(xiǎn)提示,，利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論,，通過(guò)案例分析,、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),。
筆者主要做法為：第一,，時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì),，密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng)，對(duì)做得不到位的地方馬上指出,，不要等事后,。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設(shè)備的現(xiàn)金及時(shí)查庫(kù),，確保網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金,、單證帳實(shí)相符，形成緊箍咒,。第二,，借助電視監(jiān)控錄相，每周至少１次通過(guò)回放錄相,，對(duì)日常關(guān)鍵時(shí)段,、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)進(jìn)行回放,，看柜員是否按章操作,，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時(shí)指出，并組織柜員分析討論,，杜絕屢犯,。比如：近期，對(duì)上級(jí)行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點(diǎn)大額存取現(xiàn)金,、大額轉(zhuǎn)帳,、沖正業(yè)務(wù)、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務(wù),，調(diào)看錄相進(jìn)行了逐筆核實(shí),。總體來(lái)說(shuō),，柜員操作比較規(guī)范,，在某些細(xì)節(jié)方面還有待加以注意的，在例會(huì)上進(jìn)行通報(bào),、分析,，以達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)目的。
三是加強(qiáng)考核,，以現(xiàn)實(shí)的利益約束柜員強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。無(wú)規(guī)矩不成方圓，為提升網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)核算和運(yùn)行質(zhì)量,，要求所有柜員嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程,。一般以鞏固、提升會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作為契機(jī),，認(rèn)真總結(jié)上年度會(huì)計(jì)工作,，針對(duì)短板,，制定措施，在年初就制定好會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)的考核方案,，加大考核力度,，將柜員日常核算質(zhì)量與績(jī)效掛鉤，獎(jiǎng)罰分明,。
【篇3：崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】
崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一,、一類(一級(jí)):行政許可、行政審批（證,、照）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
行政許可,、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可,、行政審批過(guò)程中,，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，引起申請(qǐng)人的申訴,、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）在形式審查過(guò)程中,，對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn),，疏忽或故意隱瞞,、未及時(shí)提醒管理相對(duì)人或及時(shí)處理,，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。
（二）在形式審查過(guò)程中,，因業(yè)務(wù)不熟,，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來(lái)不便,，使其產(chǎn)生不滿情緒,，可能導(dǎo)致其向衛(wèi)生局或上級(jí)進(jìn)行投訴。
（三）在形式審查過(guò)程中,，違反工作流程,，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照）,，導(dǎo)致比較嚴(yán)重后果,，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果,。
二,、二類(一級(jí))：行政處罰（案）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政處罰類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中，違反法律,、法規(guī)和市局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，引起當(dāng)事人的申訴、投訴,、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行,，造成人情案,、棄案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn),。（二）違反辦案程序,、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán),，擅自改變行政處罰種類,、幅度
或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰,，可能造成具體行政行為不合法,，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分,、變相私分,、提前預(yù)收罰沒(méi)款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴,。
（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中,，未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證,，遺漏證據(jù),，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確,，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴,。
（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)守辦案紀(jì)律,，向當(dāng)事人泄漏案情,，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn),，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象,，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。
（六）暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記,、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào),、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀,、丟失,、侵占,、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果,。
三,、三類(二級(jí))：監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢,、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員,，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，引起行政相對(duì)人的申訴、投訴,、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）對(duì)監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)的管理相對(duì)人底數(shù)不清，情況不明,，缺乏控制力,，特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位,，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患,。
（二）對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記,，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為,。
（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí),，可能造成重大損失或重大影響,。
（四）對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》,、《監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)》,，未及時(shí)留存文書(shū)檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時(shí)給予制止,，不及時(shí)上報(bào),、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職,。
（五）對(duì)未辦理衛(wèi)生許可,，不認(rèn)真核查，造成數(shù)據(jù)不清,，可能導(dǎo)致行政行為不合法,。（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后,，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)τ谏嫦舆`法行為,，私自默許繼續(xù)經(jīng)營(yíng),。
（七）對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù),。
（八）復(fù)審審核不嚴(yán)格,，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個(gè)體工商戶被誤吊銷,，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失,，可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶的申訴,。
（九）利用監(jiān)督行為,，強(qiáng)行收取不應(yīng)收取的費(fèi)用，可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn),，引起管理相對(duì)人的不滿,，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生,。
（十）對(duì)容易產(chǎn)生問(wèn)題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案,，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無(wú)對(duì)策可行，貽誤時(shí)機(jī),，造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果,。
（十一）檢測(cè)覆蓋面不夠，檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè),，可能導(dǎo)致衛(wèi)生安全事故,。
（十二）廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位,、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告,、導(dǎo)致媒體曝光事件的發(fā)生。
（十三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位,，可能使假冒偽劣產(chǎn)品,、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，出現(xiàn)人身安全事故,，造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯,。
（十四）對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核、把關(guān)不嚴(yán),，可能造成行政復(fù)議被撤消,、敗訴，給單位造成損失或影響。
（十五）在處理消費(fèi)者申訴,、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中,，不公平、公正,，可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果,。
四、四類(一級(jí))：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指所機(jī)關(guān),、各分所在人事管理,、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中,，相關(guān)工作人員違反法律,、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，可能發(fā)生不廉潔行為的后果,。具體有以下幾點(diǎn)：
（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、在人事管理,、干部任用,、考核、評(píng)先等方面,，不堅(jiān)持公開(kāi),、公正、公平原則,，具體工作人員弄虛作假,，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。
2,、在人事管理,、干部任用、考核,、評(píng)先等方面,，不深入基層調(diào)查，偏聽(tīng)偏信,，可能造成失察失誤,。 3、在人事管理,、干部任用,、考核、評(píng)先工作中,，泄露相關(guān)信息,，可能造成不應(yīng)有的影響,。
4、違反人事紀(jì)律,，私下許諾先進(jìn)稱號(hào),、評(píng)定職、級(jí)等,，可能造成人事管理不公平,、公正的后果。
5,、在發(fā)展黨員過(guò)程中,，利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì),，違反組織發(fā)展原則,，收受被發(fā)展對(duì)象的好處，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低,。
6,、在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則不夠,，查辦不深入,，可能造成錯(cuò)案。
（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1,、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算,，可能導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用,、誤用財(cái)政資金,，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2,、在大額資金的使用上,，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng),，給工作造成不利,。
3、年終財(cái)務(wù)決算時(shí),，由于帳表不符,，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財(cái)務(wù)工作帶來(lái)不良影響,。
（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1,、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品,，可能產(chǎn)生不廉潔行為,。
2、分配資產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配,，受人情因素干擾或收受好處,，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為,。
3,、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時(shí),，可能造成固定資產(chǎn)丟失,。 4、資產(chǎn)處置過(guò)程中,，處置不合規(guī),，隨意處置，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失,。
5,、罰沒(méi)物品管理不嚴(yán)格，不能按規(guī)定出入庫(kù),，可能造成物品丟失或損壞,。
五、五類(三級(jí)),、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
（一）公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指全所工作人員在履行崗位職責(zé)過(guò)程中,，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局,、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定,，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征,。具體有以下幾點(diǎn)
1,、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ,，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題,。
2、在公務(wù)活動(dòng)中,，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng),，可能在行政許可、行政處罰,、行政審批,、監(jiān)督管理等過(guò)程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為,。 3,、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格,，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果,。
4,、對(duì)本單位發(fā)生的重大問(wèn)題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào),，錯(cuò)過(guò)了解決的最佳時(shí)機(jī),，可能造成損失或嚴(yán)重后果。
5,、工作中,，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿,，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪,、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象,。
6,、在行政許可,、行政處罰,、行政審批、監(jiān)督管理中,，工作人員違反法律,、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改,、隱匿,、偽造、偷換,、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為,，造成無(wú)法挽回的損失。
7,、在對(duì)外宣傳工作中,，對(duì)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題情況不明,，把關(guān)不嚴(yán),，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響,。
8,、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中，不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì),，可能造成遲報(bào),、虛報(bào)或瞞報(bào),，給工作造成嚴(yán)重后果。
9,、檔案管理不嚴(yán)格,，特別是文書(shū)檔案、案件檔案,、人事檔案,、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞,，可能造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失,。 10、印章管理不嚴(yán),，違規(guī)使用印章,、印章被盜用、丟失,，可能對(duì)單位造成不良的影響,。
11、接聽(tīng)電話,、收發(fā)郵件不及時(shí),，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果,。
12,、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱,、保管,、流轉(zhuǎn)等工作過(guò)程中，可能出現(xiàn)失密,，給監(jiān)督所帶來(lái)影響,。
思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、政治理論學(xué)習(xí)不夠,，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定,、政治素質(zhì)下降,。
2、在行政管理工作中,，工作中有畏難情緒,，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人,，可能產(chǎn)生工作一般化,，不能開(kāi)拓工作局面,。
3、不服從領(lǐng)導(dǎo),，消極怠工,，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作,，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤,。
4、為違法當(dāng)事人說(shuō)情,，干擾辦案,，可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問(wèn)題。
5,、不能深入基層了解情況,，虛心聽(tīng)取群眾意見(jiàn)，形成本位主義思想,，獨(dú)斷專行,，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng),，工作業(yè)績(jī)不佳,。
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)： 1、公務(wù)活動(dòng)：在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券,、支付憑證用,、公款報(bào)銷或支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用,。
2,、由于受到現(xiàn)今社會(huì)物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康,，生活情趣不高尚,，造成對(duì)工作不積極的風(fēng)險(xiǎn)。
3,、由于接受親朋好友和同事托清,，可能產(chǎn)生違反紀(jì)律的行為，造成執(zhí)法不公的風(fēng)險(xiǎn),。
窗口個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施篇六
崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表單位：核算中心姓
名
周偉
填表日期：2012年3月20日
職務(wù)（崗位）
核算員
1,、負(fù)責(zé)各責(zé)任主體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)核算，按責(zé)任主體歸集成本費(fèi)用,；2,、負(fù)責(zé)各類貨幣資金的收繳及工程款的支付；3,、負(fù)責(zé)片區(qū)日常零星費(fèi)用審核及報(bào)銷,；
4,、負(fù)責(zé)原始經(jīng)濟(jì)憑證的核算、認(rèn)證及基本業(yè)務(wù)處理工作,；5,、負(fù)責(zé)責(zé)任成本費(fèi)用發(fā)生的控制；
6,、負(fù)責(zé)責(zé)任成本報(bào)表的編制,、報(bào)送及反饋工作；崗位職責(zé)
7,、負(fù)責(zé)向責(zé)任主體反饋資金平衡結(jié)果,，及時(shí)進(jìn)行資金的撥、付款工作,；
8,、項(xiàng)目核算相關(guān)的各類臺(tái)帳、流水帳和明細(xì)帳,，收集各生產(chǎn)要素消耗情況,；
9、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任主體控制指標(biāo)的使用,，規(guī)范現(xiàn)金的支出,；10、負(fù)責(zé)片區(qū)核算資料檔案管理工作,；11,、完成企劃部安排的其他工作。
風(fēng)種
險(xiǎn)類
廉政風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
個(gè)人自查互查
思想道德風(fēng)潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)
業(yè)務(wù)流程風(fēng)
險(xiǎn)險(xiǎn)
不注重加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
1,、日常零星費(fèi)用和原始經(jīng)濟(jì)憑
加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高能力
崗位職責(zé)風(fēng)
險(xiǎn)
證的審核及報(bào)銷不細(xì)心，錯(cuò),。
容易出
加強(qiáng)對(duì)核算工作的審核和監(jiān)督,，誠(chéng)信務(wù)實(shí)。
2,、上報(bào)責(zé)任成本報(bào)表不及時(shí),，可能出現(xiàn)遲報(bào)現(xiàn)象。
1,、組團(tuán)責(zé)任主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)時(shí),，中間審核程序多，容易出錯(cuò),。2,、按責(zé)任主體歸集成本費(fèi)用并進(jìn)行業(yè)務(wù)核算，核對(duì)不清楚,，容易出錯(cuò),。
加強(qiáng)對(duì)基層單位辦事人員的指
制度機(jī)制風(fēng)
險(xiǎn)
導(dǎo)和核查,，對(duì)基層報(bào)送的原始憑證要認(rèn)真核對(duì)，確保源頭數(shù)據(jù)真實(shí),、可信,。
外部環(huán)境風(fēng)
險(xiǎn)
熟人關(guān)系利用工作方便照顧熟人
個(gè)人防控措施承諾建議采取的防控措施
1、建立健全核算工作制度,，進(jìn)一步做好核算的基礎(chǔ)資料,、成本核算報(bào)表的裝訂、歸案工作,，完善核算資料的管理,，封面和目錄；
2,、核算人員要規(guī)范開(kāi)展各專業(yè)統(tǒng)計(jì)工作,，建立、健全各項(xiàng)臺(tái)帳,；3,、加強(qiáng)計(jì)算機(jī)操作技能的學(xué)習(xí)和使用；
4,、加強(qiáng)對(duì)基層單位辦事人員的指導(dǎo)和核查,，對(duì)基層報(bào)送的原始憑證要認(rèn)真核對(duì)，確保源頭數(shù)據(jù)真實(shí),、可信,。
5、加強(qiáng)履職盡責(zé)情況的監(jiān)督檢查,，不斷完善制度及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,，不斷改進(jìn)工作。承諾人：柳青
查找人簽名：
做好責(zé)任
加強(qiáng)學(xué)習(xí),，注重綜合能力學(xué)習(xí),，提高廉潔自律的能力，加強(qiáng)思想道德建設(shè),，不斷提高修養(yǎng)；嚴(yán)格執(zhí)行核算相關(guān)管理制度,。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施備注：1,、本表一式三份，一份個(gè)人自留,，一份公示,，一份黨支部留存；上表中“查找人簽名”分別為部室（車間或班組）同事及負(fù)責(zé)人,、分管領(lǐng)導(dǎo),；填寫內(nèi)容如有需要,，可另附頁(yè)。
2,、3,、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定和防控措施審核備案表單位：核算中心姓
名
柳青
填表日期：2012年3月20日職務(wù)（崗位）
核算員
1、負(fù)責(zé)各責(zé)任主體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)核算,，按責(zé)任主體歸集成本費(fèi)用,；2、負(fù)責(zé)各類貨幣資金的收繳及工程款的支付,；3,、負(fù)責(zé)片區(qū)日常零星費(fèi)用審核及報(bào)銷；
4,、負(fù)責(zé)原始經(jīng)濟(jì)憑證的核算,、認(rèn)證及基本業(yè)務(wù)處理工作；5,、負(fù)責(zé)責(zé)任成本費(fèi)用發(fā)生的控制,；
6、負(fù)責(zé)責(zé)任成本報(bào)表的編制,、報(bào)送及反饋工作,；崗位職責(zé)
7、負(fù)責(zé)向責(zé)任主體反饋資金平衡結(jié)果,，及時(shí)進(jìn)行資金的撥,、付款工作；
8,、項(xiàng)目核算相關(guān)的各類臺(tái)帳,、流水帳和明細(xì)帳，收集各生產(chǎn)要素消耗情況,；
9,、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任主體控制指標(biāo)的使用，規(guī)范現(xiàn)金的支出,；10,、負(fù)責(zé)片區(qū)核算資料檔案管理工作；11,、完成企劃部安排的其他工作,。
風(fēng)險(xiǎn)種類
廉政風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和
表現(xiàn)形式
自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水平和政治素質(zhì),，增強(qiáng)責(zé)任感,、自信心和意志力，積極
思想道德風(fēng)潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)
崗位職責(zé)風(fēng)
險(xiǎn)險(xiǎn)
不注重加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
參加理想信念教育,、宗旨教育,、革命傳統(tǒng)教育和反腐倡廉教育，增強(qiáng)拒腐防變能力,，筑牢反腐倡廉思想防線,。
1、日常零星費(fèi)用和原始經(jīng)濟(jì)憑證的審核及報(bào)銷不細(xì)心,，容易出錯(cuò),。2、上報(bào)責(zé)任成本報(bào)表不及時(shí),，可能出現(xiàn)遲報(bào)現(xiàn)象,。
1、組團(tuán)責(zé)任主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)
嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)計(jì)核算程序,。加強(qiáng)對(duì)基層單位統(tǒng)計(jì)人
嚴(yán)格執(zhí)行公司統(tǒng)計(jì)核
算制度,，統(tǒng)計(jì)核算資料均應(yīng)審核后上報(bào)。
業(yè)務(wù)流程風(fēng)
險(xiǎn)
務(wù)時(shí),，中間審核程序多,，容易出錯(cuò)。2,、按責(zé)任主體歸集成本費(fèi)用并進(jìn)行業(yè)務(wù)核算,，不清楚，容易出錯(cuò),。
核對(duì)
員的指導(dǎo)和核查,，對(duì)基層報(bào)表要認(rèn)真分析，確保源頭數(shù)據(jù)真實(shí),、可信,。
加強(qiáng)對(duì)基層單位辦事人
制度機(jī)制風(fēng)
險(xiǎn)
員的指導(dǎo)和核查，對(duì)基層報(bào)送的原始憑證要認(rèn)真核對(duì),，確保源頭數(shù)據(jù)真實(shí),、可信。
加強(qiáng)對(duì)相關(guān)核算法規(guī)的學(xué)習(xí),。
外部環(huán)境風(fēng)
險(xiǎn)
熟人關(guān)系
嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)計(jì)核算管理制度,。自評(píng)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)：2 單位分管紀(jì)檢監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)審核意見(jiàn)：?jiǎn)挝活I(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究意見(jiàn)：
部門（單位）：蓋章備注：1、本表“風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式”,、“風(fēng)險(xiǎn)防控措施”由被查找對(duì)象綜合自查,、互查、公示反饋意見(jiàn)等情況填寫,；2、本表“自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”一欄由崗位人員自評(píng)?！白栽u(píng)崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)”一欄由崗位人員根據(jù)各項(xiàng)自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況填寫本崗位風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí),；3、本表一式一份,，單位存檔,；4、填寫內(nèi)容如有需要,，可另附頁(yè),。
